加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划　.docVIP

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 #控股股份有限公司接到中国证监会《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》后，及时向公司 全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第 一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了 具体工作计划。 公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是 国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资 本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下 一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来，公司一直 高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门 的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周 年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外 重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平 促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、 先进的现代企业。 对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查 情况和整改计划报告如下： 第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的 问题 经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有 待改进： ?公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司 股东大会行使股东权力的次数比较少； ?公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解 公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改 进和完善； ?公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待于进 一步深化和落实； ?公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励， 尚欠缺长效激励机制和手段。 第二部分公司治理概况 公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证 券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范 运作，不断加强与完善公司法人治理，己经形成公司股东、 决策层、经营层权责明确、有效制衡的法人治理结构，符 合中国证监会的相关要求。基本情况如下： 1、公司股东与股东大会 公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的 要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参 加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出 席，并出具法律意见书。 2、 董事与董事会 公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能 够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和 程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。 3、 监事和监事会 公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运 作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培 训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，能够本着 对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理 人员履行职责的合法性、合规性进行监督。 4、 利益相关者 公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅 游者、供应商等利益相关者的合法权益。 5、 信息披露与透明度 公司注重信息披露与投资者关系管理工作，由董事会 秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章 程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露 工作的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资 者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理工作 切实保护投资者利益。 第三部分公司治理存在的问题及原因 1、 股东大会股东参与程度 公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加 公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股 东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意 识不高。 2、 独立董事参与公司治理的深度 公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一 方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入 了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一 步改进和完善，另一方面是由于独立董事日常工作繁忙， 能够投入到公司事务的时间有限。 3、 公司薪酬体系 公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这 也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金 性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是 缺乏长效激励机制和工具。 4、 董事会专门委员会运作 公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专 门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会 具体工作展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的 原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经 验，从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出，其 专业决策功能与董事会基本上重叠。 5、公司股东结构 公司控股股东的持股比例较低，目前不足20,股东持 股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成的股东结构 所决定的，这使得公司在理论上未来可能面临股东争夺控 股权的问题。 第四部分整改措施、整改时间及责任人 存在问题整改措施及时