2016年云南省证 券从业资格《证 券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题.docxVIP

2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__ A．低位价涨量增 B．高位价平量增 C．高位价涨量减 D．高位价涨量平 2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。 A．30% B．35% C．40% D．50% 3、代办股份转让系统又称__。 A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．主板市场 4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金 B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 5、目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 6、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行 7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6 8、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。 A．151 B．152 C．153 D．154 9、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。 A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场 10、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A．证券投资基金 B．股票 C．封闭式基金 D．开放式基金11、中国主权财富基金的发端是__。 A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会 12、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 13、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 14、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 15、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。 A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日 16、投资者回避信用风险的最好办法是__。 A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资 C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金 17、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。 A．价值重估 B．资金核查 C．损溢认定 D．资产重估 18、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。 A．1503.0;1502.6 B．1503.4;1503.0 C．1503.0;1505.3 D．1502.3;1503.6 19、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。 A．百元面值 B．1手债券面值 C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率 20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A．主承销商 B．律师 C．注册会计师 D．评估机构 21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司 22、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的