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跨越“中等收入陷阱”的研究 　　摘要：本文通过库兹涅茨假说把收入分配差距的缩小和“中等收入陷阱”的跨越有机地联系起来，实现收入差距的缩小和“中等收入陷阱”的跨越目的。通过非参数估计模型、线性回归模型和非线性回归模型对库兹涅茨假说在更强的假设条件下进行了实证分析，证明在人均收入处于中等收入阶段时库兹涅茨倒U形曲线是成立的，并考虑了时间虚拟变量对库兹涅茨曲线形态的影响。在计量实证的方法下，利用48个国家/地区的630组数据对本文的观点进行了计量检验，检验结果证明了库兹涅茨假说的成立。 　　关键词：中等收入陷阱；库兹涅茨假说；收入分配；经济增长 　　中图分类号：F012 文献标识码：A 文章编号：1006-723X（2013）01-0077-07 　　2006年世界银行发表的一篇名为《东亚复兴――经济增长的思路》的研究报告第一次提出“中等收入陷阱”的概念，引起了世界各国的关注。 “中等收入陷阱”是指一个国家/地区从低收入水平的国家/地区发展成为中等收入水平的国家/地区后，经济增长率出现停滞或回落，保持高速增长不再发生。据2011年的IMF的数据，我国人均国内生产总值为5414美元，总量已居世界第二位。但是，根据世界银行的标准，我国仍然处在中等收入发展中国家的行列中。当进入中等收入发展阶段后，中国便存在陷入“中等收入陷阱”的风险。 　　在对“中等收入陷阱”原因的论证中，一些是基于某国的实际经验论证了陷入“中等收入陷阱”的原因，另一些则是从计量检验角度测算某个因素对经济增长的重要性（Harpaul and Natasha，2011，Tuomas Malinen，2010，Kenichi Ohno，2009）。在对“中等收入陷阱”原因的实证检验中，从收入分配差距的角度来研究的文献很少。本文在收入分配差距的角度下通过库兹涅茨假说来研究“中等收入陷阱”的原因。 　　一、计量经济模型和估计方法 　　本文首先利用非参数估计模型确定库兹涅茨曲线的形态，非参数估计模型并不事先设定经济活动中变量之间的结构关系，无需任何先验经验就可对未知函数进行估计获得函数结构关系。通过非参数估计确定的库兹涅茨曲线的形态来大致确定函数的类型。 　　对长期经济发展与收入分配关系的经验研究始于库兹涅茨（1955），他认为长期经济发展与收入分配呈现倒U形关系。我们知道符合倒U形形状的函数有： 　　二、数据选择 　　在估计长期中经济增长与收入分配的关系时，大多数国家缺少收入分配不平等指标的长期连续的数据，本文选择了更为全面的独立横截面数据。在本文研究中，我们运用基尼系数来度量收入分配不平等程度。收入分配不平等的度量指标在经济学中有许多，但是基尼系数的历史数据相对最全、最多，应用也最广泛。收入分配不平等的数据来自联合国世界发展经济学研究院整理汇编的The UNU-WIDER World Income Inequality Database。这个数据库整理了161个国家/地区的5313个基尼系数数值，其中，基尼系数为标准基尼系数范围（0～1）的一百倍，即0～100之间的数值，没有单位。人均GDP数据来自ERS International Macroeconomic Data Set.2012，它包含了191个国家/地区1969年―2011年所有的人均GDP的数据，其中人均GDP数据是考虑了通货膨胀因素的数据，扣除了通货膨胀的影响，并以2005年美元的价格指数为基准，保证了各国人均GDP数据的一致性和可比性。 　　对基尼系数和人均GDP数据的处理，本文采用了以下几个原则。 　　1本文选择的数据所处的经济水平必须在人均2000美元至10000美元之间的阶段； 　　2本文中只选取两个数据集中都包括的国家/地区和年份的数据 ； 　　3本文为了尽量减少误差就选取同一国家/地区的同一年份许多不同的基尼系数的平均值。 　　按照上述三个条件进行了数据筛选工作，总共选出48个国家/地区630组数据。下表2是统计数据的基本统计情况表。 　　表2给出本文研究中所涉及的国家/地区的人均GDP数据和基尼系数数据的基本情况。为了更直观地表现经济增长与收入分配两者之间的关系，本文在表2的第6栏列出了基尼系数和人均GDP的变化情况。在这48个国家/地区中，基尼系数和人均GDP两者之间的关系是呈现倒U形关系、正U形关系、正相关和负相关的。本文发现在大多数正相关的国家和地区中，他们的人均GDP几乎都在4000美元以下的阶段。而在大多数负相关的国家和地区中，他们的人均GDP几乎都在4000美元～10000美元的阶段。虽然我们研究的国家/地区的样本容量相当且具有一致性，但是存在的一个问题是各个国家/地区经历人均GDP水平为2000美元～10000美元的时间区间不同，在不同的时间区间上每个