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金融风暴冲击下突破中小企业自主创新瓶颈的研究 　　中国人民大学商学院北京100872 　　摘要金融风暴冲击下，中小企业自主创新应该突破的瓶颈因素是分析和预测市场能力障碍、研发经费投入障碍、外部融资环境障碍和企业家创新精神障碍。政府应针对中小企业实际情况和政策需求制定相应的对策。 　　关键词金融风暴中小企业自主创新瓶颈 　　中图分类号F270　文献标识码A　文章编号1674―1722(2011)10―0003―25 　　一、绪论 　　1.研究背景及动机 　　后金融风暴时期，企业经营管理之变化亦持续成为重要研究与产业发展主题。企业并购要关注自主创新。自主创新中主体是企业，而北京市中小企业是中国大陆中小企业群体的典型和代表。金融风暴前期，2007年北京市约有中小企业30万户，占全市企业总数的99％，主营业务收入占全市企业的64％，目前从小企业从业人员约占全市企业的81％。。北京市中小企业科技人员占全部企业的88.6％，科技经费支出占全部企业86.3％，科技项目数占全部企业93.3％，专利授权数占全部企业的90.2％，。经认定的中小型高新技术企业占全部高新技术企业的91.6％。。但是从中小企业的发展情况看，不论是在宏观经济环境层面，还是在微观经济环境层面，中小企业的自主创新活动都存在许多障碍因素，使得中小企业的自主创新活动受到严重制约。在2008年的金融风暴发生以后，中小企业的市场需求急剧萎缩、出口受阻、融资困难加剧，对经济和社会发展产生了很大的冲击和不利影响。近年来众多学者对此展开了众多研究，但是对于什么是阻碍中小企业自主创新的瓶颈因素、如何突破这些瓶颈因素等问题的研究还有待深入。 　　2.研究目的 　　本文研究目的在于： 　　1.以北京市中小企业自主创新情况为例，在对中小企业自主创新障碍的文献回顾基础上，分析、梳理、总结出中小企业自主创新的关键障碍因素，通过规范的实证分析得出中小企业自主创新的瓶颈因素。 　　2.通过调研和访谈等形式力求真实、全面地分析金融风暴影响下中小企业自主创新瓶颈因素的有关情况，为政府制定中支持小企业自主创新相关政策提供参考。 　　二、文献探讨 　　1.对中小企业自主创新的理论回顾 　　创新的概念，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特提出来的。在国外，尤其是技术领先的欧美国家，只有创新的概念，没有“自主创新”的概念。但国外也早已提出与自主创新相似的内生创新和独立创新的概念。Uwe Walz在1995年提出了Endogenous innovation(内生创新)的概念，其后，Rainer Andergassen，Franco Nardini(2005)继承和发展了Uwe Walz的理论与研究，认为内生创新是一种系统内部自发的行为，不同于模仿创新、外部引进等技术创新模式。此后，LorenzEdward(2006)认为内生性创新是一个广义范畴，排除了单纯的技术引进，企业拥有的新产品或技术中包含有自己创新成分的都可以当作是内生创新。另外，FarrelI J(1993)在研究中提出independent innovation(独立创新)的概念，指不依赖于外部的技术创新手段。这些概念虽然与自主创新的概念相近，但还是存在一定的差异。 　　在我国，自主创新的概念是在上世纪九十年代被提出来的。企业自主创新是指，通过主动努力获得主导性创新产权，并为获得主要创新收益而进行的能形成长期竞争优势的创新活动。中小企业是一个相对的概念，主要以是否满足职工人数2000人以下或销售额3亿以下来界定中小企业。本文以工业领域中小企业和生产性服务企业为主要对象。因为此类中小企业的自主创新更具代表性和典型性。秦辉和王义嘉(2005)分析了中小企业初创期、成长发展期、成熟期、蜕变期或衰退期这4个成长阶段的创新活动内容、资金需求和来源、组织结构、风险特征、市场环境这5方面的生命体特征。 　　2.中小企业自主创新瓶颈因素的研究回顾 　　在本文研究中的自主创新瓶颈指的是自主创新的关键性障碍因素。 　　1957年，英国的卡特(carter)和威廉姆斯(williams)为英国贸易部做过将科学研究应用于工业产品和工艺的有利和不利因素的调查研究。此后，最具代表性的有三项研究：一是英国经济学家兰格力士(J Langrish)I二是英国的萨福项目(sAPPHO，Scientific Activity Predictorfrom Patterns with heuristic origins)}三是弗里曼(Freeman)。许多国外学者在此基础上，对企业创新存在的障碍因素进行了充分的探讨和研究。具有代表性的研究还有：Pierre Mohnen和JulioRosa(1999)对加拿大通信服务、金融服务和技术服务行业的障碍因素做了调查研究。