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高科技企业创新生态系统技术标准多边许可定价的研究 　　摘要：运用创新生态学、外部性理论、平台与双边市场理论分析创新生态系统多边成员间外部性来源、表现与形成机理，提出实现外部性内部化的非平衡定价一般性分析框架、要素与思路，提出一套相对完善的高科技企业创新生态系统技术标准多边许可收费、免费和补贴模式。 　　关键词：创新生态系统；技术标准；多边许可；定价研究 　　中图分类号：F276；F270文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）12-0126-04 　　一、引言 　　近年来，高科技产业技术创新全球一体化进程不断加速，不同产业间高科技企业基于共同技术标准耦合平台进行大范围分工合作，形成具有类似自然系统一般特征的创新生态系统。技术标准是技术模块耦合创新的结构、界面与测试规则，它将技术创新同步化、协调整合形成系统性技术创新，这极大推动了企业间展开协作R和D、知识产权许可与技术标准推广合作频率。创新生态系统中，企业根据创新资源选择创新生态位，形成多种类型截然不同的系统成员，技术标准向多边成员许可技术，多边成员以技术标准为界面实现接触与交易，多边许可价格结构的任何改变都将影响多边成员融入创新生态系统的规模与参与程度。创新生态系统具有多边市场典型特征，技术标准化产品从生产到销售涉及众多模块提供商，究竟向哪些模块提供商收费以及采取何种收费模式都会影响成员间收益的合理分成与协同共赢。 　　现阶段学术界往往结合平台与双边市场理论研究网络外部性内部化问题。Rochet和Tirole通过建立包含使用外部性和成员外部性的双边市场模型，推导并解释最优平台定价模型[1]。Caillaud和Jullien根据间接网络外部性提出“分而治之”策略，平台应该对一边市场补贴而在另一边市场盈利[2]。Ceccagnoli等认为配套企业应该与平台企业协同共生，为平台提供丰富的技术解决方案，建立良性间接网络外部性增进价值共同创造[3]。Evans和Schmalensee调节价格结构实现间接网络外部性内部化，通过平台交互作用实现两组或多组用户获得各自最佳利益[4]。Eisenmann等通过“平台包络”共享用户关系从而内部化网络外部性[5]。此外，部分学者对网络外部性影响下技术标准许可定价策略展开研究，关注部分许可[6]、固定许可[7]、捆绑定价[8]、补贴定价、渗透定价等。更多的文献综述发现，技术标准最优许可定价旨在解决系统成员间外部性内部化问题。基于此，本文引入创新生态学、外部性理论、平台与双边市场理论分析创新生态系统多边成员间外部性的来源、表现与形成机理，提出实现外部性内部化的非平衡定价一般性分析框架、要素与思路，提出一套相对完善的高科技企业创新生态系统技术标准多边许可收费、免费和补贴模式。 　　二、创新生态系统多边成员关系分析 　　1.多边成员类型 　　高科技企业创新生态系统凸显模块化“背对背”竞争趋势，系统成员为避免激烈竞争，围绕不同模块形成异质性企业种群，企业种群依据自身拥有的创新资源与环境适应性选择不同创新生态位。根据不同创新生态位分为：技术标准开发商、零组件开发商、集成创新企业与互补配套品提供商。技术标准开发商拥有必要专利所有权，决定系统成员的准入并负责技术开发、许可与维护，如高通公司拥有CDMA专利技术1500余项，苹果公司拥有多点触屏专利技术，谷歌开发安卓源代码技术等。零组件开发商负责开发嵌入标准化产品中的各类零组件，如生产智能手机需要的高密硬盘、显示器芯片、编解码器等。集成创新企业负责组装加工或基于必要专利开发从属专利进行集成创新，为终端消费者提供可直接使用的标准化产品，如各类PC厂商生产的加载Windows操作系统的个人电脑，不同整机厂商提供的安卓智能手机等；互补配套品提供商可划分为不同模块提供商，分别提供硬件、软件与服务模块，如支撑3G智能手机产业发展的各类网络基础设施、第三方应用软件开发以及运营维护等。 　　2.多边成员之间的外部性产生机理 　　外部性指某个经济主体采取经济行为对另一经济主体产生了有利（不利）影响，而该经济主体却不能获得报酬（给予补偿），不能实现资源配置帕累托最优。新古典经济学大师马歇尔最早提出“外部经济”概念，之后，马歇尔的弟子“福利经济学之父”庇古补充了外部不经济概念。随着网络经济兴起，Economides[9]等学者对网络外部性进行研究，将网络外部性分为直接网络外部性和间接网络外部性：组内用户规模扩大导致同组用户效用增加；一组用户规模扩大导致另一组用户效用增加。Parker和Van Alstyne[10]提出交叉网络外部性，指通过平台交易的双边用户，一边市场规模的扩大带动另一边用户效用增加，从而带动另一边用户规模扩大。创新生态系统中多边成员间需求具有相互依存性，缺少任何一边成员，其他成员的