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中国企业跨国研发联盟初析 　　摘要：本文梳理并分析了国际研发战略联盟的基本概念、目的与动机、联盟伙伴的选择与管理，以及国际研发联盟的主要类型及适用范围；在评述主流理论的基础上，以3家中国创新型企业（潍柴动力、海尔集团和华为技术）为代表性案例，提出适用于中国企业的基于位置与目标的国际研发联盟模型；进而归纳、总结出中国创新型企业国际研发联盟的成功要点。 　　关键词：跨国公司 战略联盟 国际研发战略联盟 　　欧美发达国家的跨国公司作为先行者，它们是在拥有相当的优势基础上开展跨国成长的，因此，主流跨国公司理论中的跨国成长主要是指海外市场扩张。日本、韩国和中国企业是跨国公司的后发者，它们是在拥有一定的优势甚至不拥有优势的基础上开展跨国成长的，所以，这个过程就具有“一体两面”的特征：“一体”是指作为一个整体的跨国成长过程，“两面”是指该过程不仅包括海外市场扩张，而且还包括创新资源获取。但是，主流跨国公司理论中忽视了对创新资源获取的研究。 　　为了弥补这种理论上的不足，更为重要的是为中国企业（尤其是创新型企业）跨国成长提供实践指导，我们自2010年开始了中国创新型企业创新资源获取的案例与理论研究。我们的方法是，借鉴海外市场扩张的三种方式（直接投资、战略联盟与跨国并购）为概念框架，以中国创新型企业实践案例为研究对象，探讨中国创新型企业创新资源获取三种方式的战略思考、目标选择、实施要点等等。 　　我们将在本文中探讨战略联盟方式。主要内容由四个部分组成：首先，以先行者跨国公司为借鉴，梳理并分析了国际研发战略联盟（以下简称国际研发联盟）的基本概念、目的与动机、联盟伙伴的选择与管理，以及国际研发联盟的主要类型及适用范围。并在评述主流理论的基础上，提出适用于中国企业的基于位置与目标的国际研发联盟模型。第二，选择三家中国创新型企业（潍柴动力、海尔集团和华为技术）为代表性案例，以基于位置与目标的国际研发联盟模型为分析框架，描述并讨论了基于不同位置的企业如何采取不同的国际研发联盟形式来服务于企业的战略目标。第三，在理论梳理与案例研究的基础上，归纳并总结出中国创新型企业国际研发联盟的成功要点。 　　一、概念与分析：以先行者跨国公司为鉴 　　国际研发联盟是战略联盟（Strategic alliance）的一种类型，因此，概念梳理工作必须从战略联盟开始。20世纪80年代，美国DEC公司总裁简·霍兰德和管理学家罗杰·奈格尔最早提出战略联盟一词，引起了实业界和企业界的关注和重视。 　　关于战略联盟的定义颇多，我们仅介绍有代表性的三个定义：（1）蒂斯（Teece）认为，战略联盟是两个或两个以上的企业为了实现资源共享、优势互补等战略目标，而进行的以承诺和信任为特征的合作活动。（2）库尔盼（Culpan）把战略联盟定义为，跨国公司之间为追求共同的战略目标而签订的多种合作安排协议。（3）迈克尔·波特（M.E.Porter）认为，联盟是指企业之间进行的长期合作，它超过了正常的市场交易但又未达到合并的程度。由此，我们看到战略联盟应包括以下几个要素： 　　（1）主体——谁参加联盟？企业是主体，有时还包括大学、研究机构及政府部门。不同国家的企业作为成员的联盟称为国际或跨国战略联盟。 　　（2）目的——为了获得或实现什么？这是联盟成员对联盟的期望，一般目的有资源共享、优势互补和风险共担。 　　（3）内容——开展什么样的活动？生产、研发还是营销？研发联盟就是指以技术与产品研发为主要内容的战略联盟。 　　（4）方式——如何开展这些活动？股权式还是非股权式？包括具体的规则、程序、方式和方法以及相应的支持体系。 　　（5）特征——与其它企业间关系相比较而言的特点和性质。例如，承诺和信任；超过了正常的市场交易但又未达到合并的程度。 　　（6）效果——实际回报与目的之间的评估结果。 　　研究战略联盟的论著也很多，其中日本迈克尔·Y·吉野与印度U.斯里尼瓦萨·朗甘合著的《战略联盟：企业通向全球化的捷径》较为全面和深入。该书认为，战略联盟联系着两个或多个企业商业往来的各个具体层面。实质上是一种契约性的贸易合作关系。它通过促进各方互利的技术、技能贸易以及基于这些技术和技能生产出的产品的贸易，提高参与联盟的各公司竞争战略的有效性。战略联盟必须同时具备下面三个必要且充分的条件：（1）共同追求一系达成一致的战略目标，联盟方保持相互独立；（2）共同分享联盟带来的利益，并共同控制各方所承担的任务的绩效；（3）各联盟方在一个或多个关键战略领域（如技术、产品等）连续不断地进行投入。 　　在以上概念梳理基础上，我们接下来专门讨论国际研发战略联盟的若干理论问题。 　　（一）定义、目的与动因 　　国际研发联盟是由两个或两个以上的不同国家的企业之间建立的、以技术与产品研发为主要内容的战略