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PAGE 1 (附件十七) 外國發行人申請臺灣存託憑證之法律事項審查作業檢查表 公　 司 　名 　稱：英文名稱(中文名稱) 法律事務所名稱：○○法律事務所 律師姓名：○○○律師 本中心承辦部門應根據本中心「審查外國有價證券櫃檯買賣作業程序」第34條相關規定，檢視我國律師依主管機關規定出具之法律意見書及檢查表是否已就下列重要事項表示意見。 項次 檢視項目 本中心承辦部門檢視結果 一 是否檢送我國律師出具之法律意見書及檢查表。 是□ 否□ 不適用□ 二 外國發行人是否業已取得其註冊地國、上市地國有關本次募集與發行有價證券所有必需之核准或業已辦理所有必需之申報。 是□ 否□ 不適用□ 三 外國發行人本次募集與發行有價證券是否未有違反其公司章程、內部規章、股東會、董事會決議、外國發行人註冊地國、上市地國或本國任何法令致影響本次募集與發行有價證券之情事。 是□ 否□ 不適用□ 四 外國發行人是否未有下列之情事。 本次募集與發行有價證券計畫之重要內容（如發行辦法、資金來源、計畫項目等）未經列成議案，提董事會或股東會討論並決議通過者。 是□ 否□ 不適用□ 五 外國發行人是否未有下列之情事。 外國發行人或其現任董事長、總經理或實質負責人於最近三年內，因違反工商管理法律或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有期徒刑以上之罪，或因違反證券相關法令而須負擔損害賠償義務迄未依法履行者。 是□ 否□ 不適用□ 六 外國發行人(含第一上市(櫃)公司之重要營業據點及子公司)最近年度及本年度截至申報時，是否未發生下列事項： (一）違反註冊地國、上市地國或主要營業地國勞工 或環境保護污染防治等規定之情事。 （二）發生勞資糾紛或員工罷工之情事。 （三）發生重大違章欠稅、租稅行政救濟、訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序、強制執行事件仲裁案件。 （四）違反重大契約。 （五）存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信之情事。 （六）董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例達百分之十以上股東及從屬公司之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響。 （七）主要營業地嚴重減產或全部或部分停工。 （八）主要營業地廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押。 （九）締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與他人經常共同經營之契約。 （十）讓與全部或主要部分之營業或財產。 (十一)受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響。 (十二)重要備忘錄、策略聯盟或其他業務合作計畫或重要契約之簽訂、變更、終止或解除、改變業務計畫之重要內容、完成新產品開發、試驗之產品已開發成功且正式進入量產階段、取得或出讓專利權、商標專用權、著作權或其他智慧財產權之交易，對公司財務或業務有重大影響者。 (十三)有合併或收購之情形者。 (十四)董事長、總經理、法人董監事或代表三分之一以上董事發生變動者。 (十五)變更簽證會計師。但變更事由係會計師事務所內部調整者，不包括在內。 (十六)其他足以影響公司繼續營運之重大情事。 是□ 否□ 不適用□ 七 外國發行人(含第一上市(櫃)公司之重要營業據點及子公司)最近年度及本年度截至申報時，仍有效存續及締結之重要契約：(如供銷契約、租賃契約、技術合作契約、工程契約及其他影響公司營運之重要契約)。上述重要契約是否適法，且未有不利於公司之約定。 是□ 否□ 不適用□ 八 證券承銷商與外國發行人間，是否未有證券商管理規則第二十六條規定之情事，而不得為該發行人發行有價證券之主辦承銷商之情事。 是□ 否□ 不適用□ 九 外國發行人是否符合「臺灣地區與大陸地區人民關係條例」相關規定。 是□ 否□ 不適用□ 十 最近年度及本年度截至申報時，外國發行人(含第一上市(櫃)公司之重要營業據點及子公司)之關係人交易(關係人定義參照財務會計準則公報第六號「關係人交易之揭露」)是否未有下列事項： （一）交易程序未依規定辦理。 （二）交易合約或約定事項未適法。 （三）有不利於公司之約定。 是□ 否□ 不適用□ 十一 最近年度及本年度截至申報時，外國發行人董事會及股東會決議之程序、表決方法及內容是否無重大不利於公司或我國股東權益之決議事項，並符合註冊地國、上市地國法令或公司內部規章。 是□ 否□ 不適用□ 檢查結果： □無重大異常情事 □有重大異常情事，說明如下：