我国稀土产业专利申请发展态势剖析.docVIP

我国稀土产业专利申请发展态势剖析 　　我国稀土产业专利申请量迅速增长，但向外发展明显不足，与发达国家仍存在较大差距，必须充分依靠科技创新，加大对外专利申请力度 　　2011年5月10日，《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》颁布，其中第(十九)条提出：“加快稀土关键应用技术研发和产业化。……推动具有自主知识产权的科技成果产业化，为发展战略性新兴产业提供支撑。”作为稀土科技发展重要支撑的专利，其申请现状如何?笔者在专利文献检索的基础上，对国内外稀土产业的专利申请状况进行了比较分析。 　　检索与统计分析方法 　　本文的统计分析基于专利检索，而专利检索的水平决定统计分析的结果是否准确，因此，正确地选定中英文检索关键词，对于分析研究稀土产业专利申请状况的准确性、全面性十分重要。 　　我们知道，稀土(Rare Earth)是由镧(La)、铈(ce)、镨(Pr)、钕(Nd)、钷(Pm)、钐(sm)、铕(Eu)、钆(Gd)、铽(Tb)、镝(Dy)、钬(Ho)、铒(Er)、铥(Tm)、镱(Yb)、镥(Lu)，以及与镧系元素密切相关的两个元素钪(Sc)和钇(Y)共17种稀土元素组成。稀土在科技文献上已成为专用名词，用其作为中英文关键词，与IPC分类表中所有与稀土相关的分类共同并集检索，并使用邻近算符W，譬如rare wearth，可大大降低检索噪音。藉此由稀土(包括17种稀土元素)关键词及其相关的分类检索得到的专利申请，在本文中统称为稀土专利申请。 　　本文所采用的有关稀土专利申请数据主要来自德温特世界专利索引数据库(Derwent World PatentIndex，简称DWPI)，并参考中国专利检索系统(chinaPatent Research System，简称CPRS)数据以及中国国家知识产权局网站公布的历年中国专利申请统计数据。 　　本文所统计的稀土专利申请是以国内外公开发明专利申请为对象，不包括尚未公开的国内外专利申请，所以，可能与国家知识产权局网站公布的专利申请统计数据不符，譬如国家知识产权局网站公布的2009年中国发明专利申请数据为229096件，而目前从数据库检索仅有208359件。 　　我国稀土专利申请发展态势分析 　　国内第一件稀土专利申请是1985年4月1日由天津大学申请的，申请号发明名称是“稀土镍烃类蒸汽转化制氢催化剂”。虽然该专利申请在1988年被驳回而未授权，但却揭开了国内稀土专利申请序幕。1985年至今国内共有23286件稀土专利申请。 　　稀土产业是一个科技含量高且技术领域分布比较广的新兴产业，亦是国家重点扶持的科技创新产业，本文以2001年的数据为起点，浅析我国稀土专利申请状况及特点。 　　1.国内稀土专利申请量增长快，彰显新兴产业创新加速 　　分析国内稀土专利申请与国内专利申请比例曲线(见图1)，即以国内专利申请年度曲线为基线，与国内稀土专利申请年度曲线进行比较，可以发现虽然国内年度专利申请总量达到几万件或几十万件，而国内稀土专利年申请量仅几百件或几千件，两者差距悬殊，但如果将国内专利申请量缩小至百位，再与国内稀土专利申请量相比较，即可通过两者之间的比例关系曲线说明国内稀土专利申请的整体水平和发展趋势。从图1可以看出，国内稀土专利申请增长比例明显高于国内专利申请增长比例。 　　 　　 　　 　　换句话说，如果以发明专利申请为统计对象，每年专利申请量用环比增长率来计算，从表1可以看出，国内稀土专利申请增长率高于国内专利申请增长率：2001～2009年国内专利申请年均增长率为29.33％，而国内稀土专利申请年均增长率则达到35.92％，特别是2004～2006年，国内稀土专利申请环比增长率呈跳跃式增长。 　　2.国内稀土发明专利申请量遥遥领先于实用新型专利申请量 　　以2001～2010年国内稀土发明专利申请和实用新型专利申请作比较，实用新型专利申请1702件，发明专利申请15507件，两者的比例为1：9.1。而这仅是数据库的统计，由于发明专利在此期间还有很多尚未公开，所以，实际上发明专利申请量与实用新型专利申请量之比还应高于上述比例。 　　发明专利申请量多，一方面反映出稀土属于高新技术领域、创新多的特点，另一方面也可以说明中国稀土科技日益重视专利申请质量的现状。 　　3.全球稀土产业美、日领先，中国后来居上 　　2001～2010年，通过DWPI数据库检出全球稀土专利申请量共86772件，美国以28948件申请位居第一；日本位居第二位，28791件；中国居位第三位，15507件；以下依次为韩国4908件，德国3075件，欧洲(向欧专局提出的申请)2422件，俄罗斯1481件，法国1304件，英国740件，中国台湾657件，澳大利亚316