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数据包络剖析法定量剖析高校教师综合绩效初探 　　摘要：高校教师的基本职责和劳动特性决定了其绩效应当以相对效率评价方法来评价。引入数据包络分析方法，通过对职称、任职年限、学历（学位）、工作年限影响教师工作效率的因素进行了实证研究，结果很大程度上反映了当前高校教师劳动成果的现实状况，值得在评价指标体系方面等进一步深入研究。 　　关键词：数据包络分析法 定量分析 高校教师 绩效 　　 　　绩效，从字面意思理解，“绩”是成绩，“效”代表效率。美国学者Porter，Lawler，Hack-man(1975)认为绩效可以通过个体所完成的活动和他的工作投入来考查。因此绩效评价既要评价成果又要考核效率。由于高校教师的劳动是从事精神产品生产，其专业性、创新性、合作劳动性的特殊性决定了对教师的劳动成果评价应该找出不同专业教师的共性指标，以相对效率评价方法来评价教师的绩效。 　　对现有的国内高校对教师绩效考评研究与实践的调研来看，起源于上世纪八十年代的高校教师绩效考评工作，经历了近三十年的发展，诸多的研究与实践还局限于以教师个体自身的思想表现、工作业绩作为考评的维度，使考评的作用和意义简化为目标管理的一种手段，考评结果成为对教师进行奖惩的依据，其结果是无形中恶化了工作环境和人际关系，已逐渐招致被考评对象的反对。因此，研究探索适宜于高校教师特点的绩效评价方法是当前急需解决的课题。 　　 　　一、可行性分析 　　数据包络分析方法(Data Envelopmenl Analysis,DEA)（简称DEA，下同）是由著名的运筹学家A．Chrnes和W ．W．Cooper等人于1978年创立的，是一种针对具有多指标投入和多指标产出的同类型部门，进行相对有效性综合评价的方法，能有效地处理多输入多输出的复杂系统。DEA方法是在“相对效率评价”概念的基础上发展起来的一种系统分析方法，其实质是运用数学规划模型比较同类型的决策单元之间的相对效率，在此基础上实现对各个决策单元(Decision Making Unit,DMU)的综合分析，如确定每个决策单元的DEA有效性，确定其相对效率最高(即有效的DMU)，并指出其非有效的原因和程度，判断各DMU的投入规模是否恰当以及如何进行有效调整等许多有价值的信息。近年来，管理科学和系统工程领域中引入了数据包络分析方法，经过多人研究与实践，已逐渐成为一种效率分析评价重要而有效的分析工具。曹清林（2010,5）在“高校科研管理绩效评价中数据包络分析模型研究”中，对中外学者运用DEA方法进行高校科研绩效评价的现状进行了总结，指出DEA方法为建立科研评价体系提供了一种思路；韩海彬等（2010，3）在总结2005年以来国内学者运用DEA模型进行高校科研绩效评价方面的研究与实践的基础上，将层次分析方法引入DEA分析模型，对高校人文社会科学科研效率评价进行了实证研究；洪亮（2010）运用DEA方法对黑龙江省科技投入的绩效评价进行了实证研究；张垒等（2010）运用DEA方法的从年度相对比、各个类型高校相对比和各个省市相对比较等方面研究了高校知识产权的投入产出效率问题。上述研究结果表明，DEA方法是现阶段分析评价一个组织或群体效率方面问题的简单而有效的方法，如果把高校教师视同于一个组织或群体中的一个个体，则DEA方法是否适用于高校教师的绩效评价值得研究。 　　 　　二、实证分析 　　数据包络分析常用的评价模型是CCR模型，假设有n个部门或单位（称为DMU），每个DMU都有m种输入和s种输出。 　　其中Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，j=1，2，…，n， 　　Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，j=1，2，…，n. 　　xmj=DMUj对第m种输入的投入量，xmj 0； 　　ysj=DMUj对第s种输出的产出量，ysj 0； 　　记DMUj0对应的输入、输出数据分别为X0=xj0，Y0=yj0，1≤j0≤n。评价DMUj0的DEA模型(C2R)为(分式规划) 　　………（1） 　　其中v= ( v1, v2,… , vm )T，u = (u1, u2, …, us )T 分别为m 种输入和s 种输出的权系数。利用Charness-Cooper变化以及对偶规划理论并引入松弛变量s+、s-和非阿基米德无穷小量ε，将模型（1）的分式规划问题等价变换为线性规划模型： 　　………（2） 　　其中θ为第j0个DMU的有效值，即投入相对于产出的有效利用程度；λj是相对于第j0个DMU重新构造一个有效DMU组合中第j个DMU组合比例；xj，yj为第j个DMU的投入和产出向量；s+是与产出相对应松弛变量组成的向量，s+=（s1+，s2+，…，ss+）T，s-是与投入相对应的松弛变量组成的向量，s-=（s1-，s2