江苏东光微电子股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

2010 年度内部控制自我评价报告 江苏东光微电子股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步加强和规范 公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康 可持续发展，保护投资者合法权益。根据财政部、证监会等部门联合发布的《企 业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、 法规和规章制度的要求以及监管部门的相关内部控制规定,结合公司自身实际情 况,公司不断完善各项内部控制制度。公司董事会及董事会审计委员会、公司内 部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，对内部控制做出 以下自我评估报告。 一、公司基本情况 江苏东光微电子股份有限公司系经江苏省人民政府苏政复[2003]41号《省政 府关于宜兴市东大微电子有限公司变更为江苏东光微电子股份有限公司的批复》 批准，由宜兴市东大微电子有限公司依法整体变更设立的股份公司。2003年6月 12日，公司设立时注册资本22,675,311元，公司在江苏省工商行政管理局领取了 注册号为3200002102661的《企业法人营业执照》。2005年12月12日, 公司增加 注册资本至68,185,515元; 2007年4月30日，公司的注册资本增加至80,000,000 元。 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1486 号文核准，江苏东光 微电子股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通（A 股）2700 万股。经深圳证券交易所《关于江苏东光微电子股份有限公司人民币 普通股股票上市的通知》“深证上[2010]371 号”文同意，公司股票于 2010 年 11 月18 日在深圳证券交易所中小板挂牌上市。 1 2010 年度内部控制自我评价报告 截至2010 年 12 月28 日，公司已完成相关工商变更登记手续并取得了江苏 省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，公司注册资本由人民币8,000 万元变更为10,700 万元，注册号为320000000048470。 本公司是享受国家政策扶持的高新技术企业，系国内半导体分立器件和集成 电路行业中防护功率器件、VDMOS 等领域细分市场的重要企业。主要产品涵盖 四大系列：防护功率器件系列产品、VDMOS 系列产品、可控硅系列产品和1300X 系列产品。产品广泛应用于通信设备、网络设备、数字电视、民用电路、摩托车、 电动工具、家用电器、节能灯、消费电子、汽车电子、设备和仪表等领域。 二、公司内部控制制度的目标和遵循的原则 公司按深圳证券交易所颁布的《上市公司内部控制指引》及财政部颁布的《企 业内部控制基本规范》等相关法规的要求设计与建立公司的内部控制制度与控制 体系。 （一）内部控制制度的目标 公司设计与建立内部控制体系的目标是实现公司的战略目标；提高经营效率 和效益；保证财务报告和管理信息的真实、可靠和完整；保护公司财产的安全和 完整；切实遵循国家颁布的法律法规；及时向社会公众发布按国家规定应予公布 的信息。 （二）内部控制制度遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及 其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风 2 2010 年度内部控制自我评价报告 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制体系建立健全