北汽蓝谷新能源科技股份有限公司对外投资管理办法.PDFVIP

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 对外投资管理办法 ( 已经公司2018 年第七次临时股东大会审议批准) 第一章 总则 第一条 为了加强北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 （以下简称“公司”） 对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和 《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其 他组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他 单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减以及股票、 期货风险投资及委托理财等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公 司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本 办法实施指导、监督及管理。 1 本办法所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 子公司。 第二章 投资原则 第五条 应遵守国家的法律法规，符合国家产业政策。 第六条 符合公司发展战略。 第七条 注重风险，保证资金运行安全。 第三章 管理机构 第八条 公司股东大会、董事会为对外投资决策机构，在各自权限范围内 进行投资决策。 第九条 公司经理为对外投资的主要负责人，负责对投资项目的进行组织、 实施及监控，并及时向公司董事会汇报，以利于股东大会和董事会对投资项目 进行调整。 第十条 公司投资管理相关部门按照工作职能分工安排 ，负责对投资项目 的日常管理。 第四章 对外投资决策 第十一条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会。具体权 限划分如下： （一）公司对外投资事项达到下列标准之一的，应当经公司董事会审议批 准后，方可实施： 1、对外投资涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准） 占公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2 2、对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； 3、对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以 上，且绝对金额超过100 万元。 4、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司 最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； 5、对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最 近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）公司的对外投资事项达到下列标准之一的，公司在提交董事会审议 通过后，还应当提交股东大会审议批准后，方可实施： 1、对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上， 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； 2、对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50%以上，且绝对金额超过5,000 万元； 3、对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以 上，且绝对金额超过500 万元。 4、对外投资的标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年