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安徽省科技创新投资绩效评价及对策研究 　　摘 要：科技创新投资对于发展国民经济、区域经济、提高人民生活水平有着重要的意义。通过科技创新投入与产出指标体系的建立，应用DEA方法对安徽省从2002～2008年的科技创新投资进行绩效评价，以期为决策者提供有价值的决策建议。 　　关键词： 　　数据包络分析；科技创新投资；绩效评价 　　中图分类号：F2 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-3198（2011）08-0077-01 　　 　　随着经济全球化和知识时代的到来，谁在科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上赢得主动。提高自主创新能力，建设创新型国家，这是当前中国国家发展战略的核心，也是各省社会经济发展的关键。建立科学完善的科技项目绩效评价体系和评价制度，对于科技创新投资资源的有效配置和合理运用具有十分重要的作用和意义。 　　1 文献综述 　　近年来，国内外已有一些学者对科技人力资源的创新能力进行了深入研究。李燕萍、施丹（2008）构建了区域科技人力资源创新能力的评价体系，选取专业技术人员投入、科技活动人员投入作为科技人力资源的投入指标，选取专利成果、科技论文、技术市场成交合同、新产品和高新技术产品五个指标作为科技创新的产出指标。 　　对于创新投资绩效的评价，常用方法有因子分析、模糊数学、数据包络分析等。翁媛媛，高汝熹（2009）采用基于时序的因子分析法对上海市创新环境进行分析，建立了相应的评价指标体系，从而提出了影响科技创新环境支撑能力的主要因素。韩刚（2009）通过构建评价指标体系和综合评价模型对安徽省区域科技创新能力进行综合评价，并进一步运用因子分析法和pearson相关系数对评价模型做出了整体检验。任爱莲（2008）在建立创新投资绩效评价指标体系时，采用层次分析法确定各指标权重，构建创新能力评价模型，再利用模糊数学中的模糊综合评价法对企业的创新能力进行综合评价。 　　在对安徽省科技创新投资绩效的研究中，李燕萍、施丹（2008）认为，安徽省的科技活动人员占从业人员的比重很低，高等教育和科研实力较强，在基础研究领域中的知识创造上具有规模优势，但是在应用领域的技术成果转化能力较弱。冯高阳（2008）指出，安徽省专利申请受理量稳步上升，但是其中发明专利比例偏低，说明安徽省科技人力资源的原始创新能力不足；安徽省人才后备力量不断增强，还存在较大提升空间。 　　2 基于DEA方法的安徽科技创新投资绩效分析 　　基于线性规划，引进松弛变量，构建具有非阿基米德无穷小量ε的Input-B2C模型： 　　(PIε)Max(μTY0-μ0) 　　s#8226;t#8226;ωTXj-μTYj+μ0≥0,j=1,2…n 　　ωTX0=1ω≥ε，μ≥ε，μ0≥0 　　其对偶问题为： 　　(DIε)Min［θ-ε(eTS-+eTS+)］ 　　s.t.∑nj=1λjXj+S-=θX0 　　∑nj=1λjYj-S+=Y0 　　∑nj=1λj=1 S-，S+≥0 　　λj≥0,j=0,1,2,…n，θ∈E1 　　式中：ε为阿基米德无穷小量；S+和S-为引进的松弛变量，S-表示投入的冗余，S+表示产出的不足；其中，松弛变量S-=(S1-，S2-…，Sm-)，S+=(S1+，S2+…，Sm+)表示无效投入量和不足产出量，λ1，λ2，…，λn为DMU的权重变量，θ为待定参数变量，表示DMU的效率。由于线性规划问题的对偶问题具有明确的经济意义，所以利用带有ε的模型容易判断决策单元的DEA有效性。 　　(1）综合分析：由模型计算结果可知，在7年中，综合效率评价值都超过0.9，表明这几年科技创新效率差距不大。2002，2003，2005年的值为1，松弛变量为0，所以均为DEA有效；2004年为弱DEA有效；2006，2007，2008年不是DEA有效的，说明近3年科技创新活动投入产出效率稍有下降。 　　(2）对松弛变量的分析：根据DEA理论的分析可知，输入指标的松弛变量不为零，表明所对应的输入要素对科技发展的作用未能充分发挥，由表中可以看出，学校从事研发的人员数有较大的冗余，这也反映出人力资源投入没有完全被产出所吸收和反映；而输出指标的松弛变量不为零则表示所对应的产出要素未能达到有效水平，由表中可以看出，科技专著和技术转让数量存在着较大的不足，这也是当前科技创新需要重点扶持的方面。2007年非DEA有效的原因是相对于RD项目数量来讲科技投入量偏大，这说明科技人员利用不充分，部分科技人员科技产出低，需要增加研发人员和RD研究经费，相对效率就会提高。在相对有效面上的投影分析，安徽省的科技创新投资绩效要达到DEA有效，应当缩减其相应的输入值，要根据每年客观情况的不同，动态地制定不同的政策。 　　3 提高安徽省科技创