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加工贸易技术进步制约因素与改进策略 　　▲ 项目基金：山东省社会科学规划项目：山东省加工贸易转型升级的对策研究，项目编号：06BJZ025 　　◆ 中图分类号：F752.68文献标识码：A 　　 　　内容摘要：发展中国家引进外资、发展加工贸易的主要目的之一就是希望外资进入能够带来先进技术，产生技术外溢进而带动东道国产业的技术进步。认真分析制约技术进步的主要因素，进而寻找相应的对策，促进一国加工贸易技术进步，对于加工贸易产业升级具有重大意义。 　　关键词：加工贸易 技术进步 技术溢出 　　 　　加工贸易技术进步的途径 　　 　　加工贸易技术进步通常是通过技术转移或技术溢出效应实现的。加工贸易技术转移含有两种方式，即内部化转移和外部化转移。内部化转移是指技术由母公司转移到通过直接投资组建的独资或控股企业，以使子公司具备从事加工某种产品的能力，它是技术在跨国公司内部的转移；而通过签订技术转让协议，以分包、许可、OEM等形式进行的技术转移称为公司外部化转移，技术的受让方利用外方提供的技术从事加工产品的生产。 　　技术溢出是通过加工贸易对当地企业产生技术示范效应和竞争效应等所带来的对当地产业技术进步的综合外部收益，对此，跨国公司无法全部获取。对当地竞争企业技术创新的示范、刺激与推动，称为平行溢出；对当地上下游关联企业技术进步的示范、援助与带动，称为垂直溢出。技术溢出是技术转移的后续过程，对关联产业的技术带动是技术溢出的主要渠道，通常情况下，技术溢出效应与加工贸易所联动的当地产业链条的长短成正比。加工贸易技术溢出主要通过吸引外商直接投资、直接引进技术与设备、人力资本的流动实现。 　　 　　加工贸易技术进步的制约因素 　　 　　（一）来自于技术供应方的制约因素 　　投资主体以及投资行业。跨国投资主体自身的技术水平高低是影响技术进步的直接因素，而所处的行业也与技术的溢出密切相关。大型跨国公司本身的科研投入经费较高，其所掌握的技术在母国乃至世界都处于先进水平，即使母公司没有将最先进的技术转移到以其为主体的加工贸易企业，其对东道国的技术溢出也是不容忽视的，而事实上，以母公司为主体的加工贸易企业使用母公司先进水平技术的企业比例最高。中小企业则相反，多数中小企业自身并没有掌握该行业最先进的技术，而其投资的主要目的又是利用廉价劳动力，他们进行的多是发达国家转移的劳动密集型产业链条的再转移，因而技术带动作用相对较弱。劳动密集型行业的技术多数处于成熟阶段，如木制品、杂项制品行业，我国产业的技术水平在国际市场上已相对较高，其技术溢出的效应相对较差；而在高技术行业，外资带入的技术水平会相对提升，技术溢出效果相对会更好。 　　投资者的发展战略与目标。通常情况下，发展中东道国的市场竞争相对较弱，因此，为了获取更高利益，跨国公司通常依据子公司产品市场的竞争状况向子公司转移和提升技术。在既定的全球化产业链条中，面向发展中东道国市场的市场寻求性直接投资与面向国际市场的效率寻求性加工贸易投资相比，后者转移的技术应是相对先进的。由于不同国籍的母公司技术水平和技术转移战略不同，进而形成的转移和外溢效果也会有差异，研究资料表明，欧美国家跨国公司技术转移和外溢的效果多数较强。 　　投资者当地采购比率。在开放经济中，在产品质量、运输成本等情况相同的条件下，公司倾向于当地采购以降低交易成本。在加工贸易发展初期，由于对当地企业缺乏了解并难以建立强有力的信任关系，或服从于跨国公司整体战略需要，子公司会从国外采购，但随着时间的推移和本土化战略的实施，当地采购率会稳步增长。通过当地采购，对当地配套商品生产的质量监督、技术援助，跨国公司可以带动配套供应商和分包商的生产发展和技术进步。通常情况下，当地采购率越高、采购产品的技术含量越大、内资企业进入配套体系越多，技术转移和外溢效果就越明显。 　　技术转移的方式。在内部化转移方式下，东道国企业受到跨国公司“所有权优势”的控制，在跨国公司体系内部使用的新技术和相关经验向东道国产业的深化和溢出可能会受到阻碍，子公司会倾向于依赖母公司的技术转移。这样，短期里外资企业的加工贸易生产和出口效益显著，但长期里完全依靠外企从事加工贸易，产业的技术创新能力难以提高。外部化技术溢出的效果要好一些，但前提是当地公司有能力通过外部化转移形成有效的生产力和后继的深化发展能力，这要求东道国具有较强的配套能力以及技术的吸收、消化与创新能力。随着跨国公司的全球价值链调整、产业国际竞争力的提高以及高新技术产业的发展，跨国公司站在全球角度进行资源整合，充分利用不同国家的资源优势，开展多种方式的经济合作，因此，应内部化转移和外部化转移应并行，并相互促进。 　　（二）来自于技术接受方的制约因素 　　产业技术水平和比较优势。通常东道国当期的产业技