商业银行重大基建项目及集中采购的改进对策.docVIP

商业银行重大基建项目及集中采购的改进对策 本文首先介绍了商业银行重大基建项目 及集中采购存在的问题，在此基础上，提出了商业银 行重大基建项目及集中采购的改进对策。 关键词：商业银行重大基建项目集中采购改进 对策 一、商业银行重大基建项目及集中采购存在的问 题 据对某商业银行的调查，2011年至2013年末， 该商业银行按照有关标准总共实施了集中采购业务近 百笔，合计金额数千万元，其中工程类数十笔，金额 小计数百万元，金额占比近四分之一；大宗物品类数 十笔，金额小计一千多万元，金额占比近一半；服务 类数十笔，金额小计数百万元，金额占比四分之一多 -些。 总的来看，商业银行制定了重大基建项目和集中 采购的相关管理细则，组织架构基本符合商业银行制 度要求，基本能够按照商业银行相关制度要求组织实 施集中采购工作。 但是，商业银行集中采购的管理水平尚显薄弱， 基础管理尚需要进一步加强；部分集中采购项目招标 投标流程管理存在偏差，个别集中采购项目采购方式 的选用缺乏充分性，个别项目评标委员的评分过程存 在随意性，影响评分结果；部分采购流程中对规章制 度的执行不到位，个别重大基建项目变更没有实施集 体决策等审批流程，个别大额会?h费支出没有经过集 中采购，并且真实性存疑；集中采购的档案及合同管 理尚有欠缺。上述问题的具体表现如下： （一）合规性风险情况及发现问题 商业银行个别重大基建项目超过预算比较多， 施工管理尚需要加强 前述商业银行于2011年末，委托某市某建设工程 招标有限责任公司对其某个支行的装修项目进行了公 幵招标，中标单位为某省某装饰股份有限公司，中标 价为数百万元，该项目于2012年初竣工交付使用， 2012年末某市某工程造价咨询有限公司出具了该项 目的结算审价报告，审定的工程造价超出中标价的近 一半，并且从审决报告看，甲方签证金额占该项目决 算金额的绝大部分。说明商业银行在该项目上有重大 变更，但是查阅商业银行行务会及财审会记录，没有 发现有集体决策的记载。 商业银行部分集中采购项目操作环节不合规 前述商业银行从2011年至2013年共进行集中采 购项目数十笔，其中重大基建项目若干笔。调查发现 存在的问题统计如下： 有若干个项目的开工日期早于商业银行的财 审会; 已签订的数十份合同中有若干份合同没有签 订日期； 有个别项目的评审会日期早于商业银行的财 审会日期； 有若干个项目的开工日期早于合同的签订曰 期； 有若干个项目的商业银行财审会日期晚于行 办会曰期； 商业银行有若干个集中采购项目没有与供应 商签订合同； 有若干个项目的申请日期晚于商业银行的财 审会日期； 有若干个项目实际支付的金额大于合同金额; 有若干个项目的合同日期早于商业银行的财 审会日期。 商业银行集中采购项目的流程管理存在不足之 采购后没有对采购事项进行后评估。商业银 行没有按照规定组织相关商品使用部门对采购项目进 行考评。 评委的评分过程存在随意性。例如前述商业 银行2013年某自助银行装修工程、私人银行客户高端 论坛的采购项目，评标均采取综合因素百分制法，调 查发现，各位评委对每家供应商评标计分表上的各项 综合因素评分项目均给出相同的分值。 评标流程欠规范。调查发现，前述商业银行 所有集中米购桂案中均未见向中标单位发出的中标通 知书；个别集中采购项目的开标会议纪录和评标报告 上的评审委员签字过少，如前述商业银行某自助银行 装修工程采购项目；部分集中采购项目的评标报告上 没有监督人签字，如前述商业银行私人银行客户高端 论坛、某自助银行装修工程等采购项目；部分集中采 购项目没有立项审批手续，如前述商业银行公司客户 金融产品推介论坛等采购项目。 个别评标小组人员组成不符合制度要求。例 如2013年中，前述商业银行组织的关于其某支行办公 家具的竞争性谈判，评标小组成员过少。 个别单一来源采购方式确定的理由不充分。 员工行服项目为总行选型采购，2013年年中以及年末 前述商业银行分别进行了二次员工行服采购，采购形 式为年度性采购，采购方式为单一来源，中标供应商 为某省某企业，确定单一来源采购方式的理由为按照 招标入围厂家公示价格，该供应商的报价较低。按照 商业银行集中采购管理办法的规定，总行选型采购商 品，商业银行在总行发布的供应商范围内，根据本行 实际组织商务谈判，选定供应商以及商品型号、确定 商品实际米购价格。 存在类似问题的还有前述商业银行的台式计算机 以及笔记本电脑采购。2011年至2013年间，前述商 业银行总共进行了台式计算机以及笔记本电脑集中采 购项目若干笔，单笔合同金额均为数十万元，合同金 额合计为百万元以上，调查发现，商业银行对上述项 目均采取单一来源采购方式，中标供应商均是某市某 电子技术开发有限公司。 商业银行集中采购的档案及合同管理存在