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政府干预对企业技术创新影响 　　 摘要：文章从创新的供给和需求角度分析在创新资金不足的几种情况下政府直接干预对技术创新速度的影响，并指出政府直接干预还存在覆盖面有限、影响企业的行为和目标、激励不相容以及资助对象选择不正确等问题。认为对于微观层面的企业技术创新,在因创新资金不足而使企业实施活动受限的情况下，政府通过间接干预会起到更好的促进作用。 　　关键词：技术创新；政府直接干预；政府间接干预 　　 　　一、 引言 　　 创新（Innovation）一词首先出自熊彼特（J?A?Schumpeter）在1912年《经济发展理论》，熊彼得认为技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种新的组合包括引进新产品；引用新技术；开辟新的市场；控制原材料新的来源；实现任何一种工业新的组织。 　　 后来有许多学者对技术创新做了界定。1999年《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定》中对技术创新的定义为：“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，并生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。 　　 目前，企业技术创新对于产业结构优化和经济发展的推动作用已成为人们的共识。各个国家都在采取一些间接或直接的手段促进企业技术创新，中国也不例外。中国企业技术创新目前面临的一个紧迫的问题是企业技术创新投入不足。T. J. Klete和J.Moen等（2000）及T.J.Klete和A. Rak-nerud（2005）认为大部分技术创新失败都是由于投资不足引起的，而通过微观层面的进一步实证分析可得出结论――政府对技术创新本身或技术创新投资主体进行适度补贴将有利于推动技术创新的成功。政府资助企业技术创新的作用毋庸置疑，但作为一个发展中国家，政府资金也同样有限，那么是采取直接资助还是间接资助企业技术创新，使有限的政府资金起到一个杠杆作用，调动更多的企业资金投入技术创新是一个非常值得探讨的问题。 　　 二、 政府直接干预对企业技术创新速度的影响 　　 微观层面的企业技术创新过程可以简单分为认识和实施两个阶段，认识是指企业发现有利可图的创新机会，实施是指企业认识到有利可图的创新机会后，付诸于实际创新活动。实际创新活动包括研究与试验发展（RD）、研究与试验发展成果应用、工业生产直至商业化等一系列活动。 　　 在认识创新机会的条件下，企业会按收益期望值做出是否实施创新的决策。由于并不是每一个潜在的创新企业都能立即认识到技术创新的机会，或者认识到创新的机会，但由于回避风险，或者缺乏创新投入资金等因素，创新没有得到实施或者不能立即实施。由于这些原因，技术创新的发展严重滞后于其潜在的发展水平。在这种情况下，政府干预显得非常有必要。 　　 一般认为企业认识到创新机会，觉得有利可图时，并且有实施条件时实施创新行为。实施条件包括研发资金、人才、装备、设施等，其中最重要的因素之一为资金，文章重点讨论研发资金对技术创新的影响，所以假设实施技术创新的其它条件已具备或者可以通过资金购置。 　　 技术创新的投入可能不止一次，通常会需要一系列的多次投入，假设创新多次预计投入贴现值合计为PS，则PS 可视为技术创新的供给价格。技术创新可以带来未来收益，将未来期望收益贴现和记为PD，则PD可视为技术创新的需求价格。当PD≥PS时，存在创新机会，当企业认识到这一点时，这时认为企业认识到了创新机会。一般情况下，当PD≥PS时，存在创新需求，也有创新供给。但由于创新资金不足，风险、外部性、技术路径锁定等多种因素会制约技术创新活动的实施，因此当PD≥PS时，潜在技术创新供给企业也不必然会进行创新活动，也即不会必然到达技术创新的第二阶段――实施创新。因于篇幅限制，关于技术路径锁定，外部性等因素对技术创新的制约问题将另文讨论，本文重点讨论企业认识到创新机会后，资金因素对创新活动实施的影响，和加入政府干预后对创新活动实施的影响。 　　 一般地，在研究创新时将其过程分为许多阶段甚至假设它是连续的。为分析方便，先仅考虑两个离散的时段:t=1，t=2。因为创新投入与创新收益会随时期变化而有所不同。我们进一步假设： 　　 H1：技术创新供给企业在t=1时供给价格为PS1，在t=2时供给价格为PS2； 　　 H2：技术创新需求企业在t=1时需求价格为PD1，在t=2时需求价格为PD2； 　　 H3：t=2时期到t=1时期折现率为r。 　　 当技术创新的制约因素仅为创新资金不足时，对于政府直接提供资金支持，会出现以下几种情况。由于信息不对称，政府无法确切判断企业是否真的缺乏创新资金，缺乏创新资金的潜在创新企业可分为真实缺乏资金和非真实缺乏资金的情况。 　　 （1）真实缺乏