广东省2015年上半年基金从业资格另类投资的种类考试试题.docVIP

广东省2015年上半年基金从业资格：另类投资的种类考试试题 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 股票具有的特征有_。 收益性 流动性 永久性 参与性 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。 认（申）购份额 净认（屮）购份额 认（申）购金额 净认（申）购金额 3/卜*列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00? 15:00,法定公众节假日除外 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。 认股权证和备兑权证 认购权证和认沾权证 美式权证和欧式权证 股权类权证和债权类权证 债券从发行之H起至偿清本息之H止的时间是指_。 债券持有期限 债券发行期限 利息转让期限 债券有效期限 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工 具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金 属于_O 股票基金 债券基金 货币市场基金 混合基金 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期 交换现金流的金融交易，称之为_。 金融股权 金融期货 金融互换 结构化金融衍生工具 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 1 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和 持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 —般来说，针对机构投资者、屮高收入阶层这样的大投资者，基 金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用 于品牌和形象推广 公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的 关系 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资 产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 股票基金 债券基金 货币市场基金 混合基金 根据投资目标的不同，基金可以分为_。 契约型基金与公司型基金 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 主动型基金和被动(指数)型基金 交易型幵放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。 询价 协商定价 网上竞价 资产核算定价 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000 元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值 增长率为_。 8.33% 9.09% 16.67% 18.18% 下列关于国家股的说法，错误的是_。 国家股是国有股权的一个组成部分 国家股可由国务院授权投资的机构持有 国宥股权原则上不可以转让 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 基金年度报告披露的主要内容有_。 基金管理人报告 审计报告 投资组合报告 托管人报告 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送 各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有 关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管屮的（）。 市场准入监管 日常持续监管 现场检査 2 非现场检查 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作 出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 对证券投资业绩进行预测 违规承诺收益或者承担损失 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 我国股票价格指数不包括_。 沪深300指数 香港恒生指数 日经指数 金融时报指数 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 银行理财产品 银行储蓄存款 基金 券商集合计划 结合紧密的行动方案。 行动方案 组织结构 决策和奖励制度 人力资源和企业文化 基金产品的风险等级一般不包括_。 高风险等级 中风险等级 低风险等级 无风险等级 基金信息披露的内容不包括_。 募集信息披露 预期信息披露 运作信息披露 临时信息披露 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 前台业务系统 自助式前台系统 后台管理系统 信息管理平台应用系统的支持系统 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是。 实行自律管理 不以盈利为冃的 是基金市场的监管机构 对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项屮，有多个符 合题意） 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称 为_。 3 清算 结算 交收 结账 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送 各种书面报告，基金监管部通过华阅并分析这些报告，及时发现并处理有 关违规事件，保证法