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清洁发展机制交易成本研究 　　[摘 要]为了帮助发达国家顺利的完成减排目标,《京都议定书》设立了清洁发展机制,通过该机制使发达国家降低了其在国内实现减排所需的费用。但交易成本的存在阻碍了清洁发展机制市场的发展,本文通过分析清洁发展机制运行过程中所存在的交易费用问题,提出相应的措施降低清洁发展机制的交易费用,为清洁发展机制的市场提出建议。 　　[关键词]碳排放;清洁发展机制;交易成本 　　[中图分类号]X24 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432(2010)18-0006-02 　　 　　1 提出清洁发展机制的背景 　　 　　气候变化是人类社会共同面临的全球性问题,关系到全球的可持续性发展。由于工业革命以来的人类活动,特别是工业化国家大量燃烧所排放的二氧化碳,致使大气中温室气体的浓度显著上升,造成近年来全球气候正经历一次以变暖为主要特征的显著变化。全球气温升高、冰川融化、海平面上升、极端天气与气候事件频发等,对自然生态系统和人类生存环境造成了严重影响。全球气候的持续变暖,已经对中国社会经济发展以及粮食、生态等安全构成严重的威胁(如最近的西南干旱,2008年的冰冻灾害)。 　　气候变化问题是全球共同面临的挑战。1997年12月,为了应对全球气候变暖问题,在日本京都召开的《公约》第三次缔约方大会,通过了《京都议定书》。明确规定了附件一缔约方应该个别或共同地确保其二氧化碳、甲烷等六种受控的温室气体排放总量(以二氧化碳当量计),在2008―2012年的承诺期内比1990年水平至少减少5%,并为每个附件一缔约方规定了有差别的减排指标,其中欧盟减排8%,美国减排7%(最后未签约),日本、加拿大减排6%,俄罗斯、乌克兰、新西兰零减排,澳大利亚增排8%,冰岛增排10%等。《京都议定书》在为发达国家规定减排义务的同时,为帮助发达国家完成其承诺的减排目标,设立了基于项目的清洁发展机制(Clean Development Mechanism,CDM)、联合履行机制(Joint Implementation,JI)和基于配额的排放权贸易机制(Emission Trade,ET),三种机制的核心是发达国家可以通过这三种机制在本国以外的地区取得减排的抵消额,从而以较低的成本实现减排目标。其中清洁发展机制是指允许发达国家和发展中国家合作实施温室气体减排项目,并获得项目产生的减排量,从而以成本有效的方式实现其在议定书下的温室气体减排任务。同时,清洁发展机制也为发展中国家获得新的投资和技术转让带来机遇。 　　 　　2 清洁发展机制市场现状 　　 　　在理论上,清洁发展机制是“双赢”机制:一方面,发展中国家通过合作可以获得有利于可持续发展的先进技术和急需资金;另一方面,通过这种合作关系,发达国家可以大幅度降低其在国内实现减排所需的高昂费用。在发达国家和发展中国家之间,由于经济发展水平或劳动力成本等多种条件的差异,两者的温室气体边际减排成本不同,一般而言发达国家基础设施建设均已完成,更新改造周期长,置换费用较高,相应的减排成本也非常高昂,这样通过清洁发展机制项目合作,双方就能选择最优的方式实现减排,在满足减排限额的同时使减排的总成本降至最低。 　　 　　但是从上表中的数据我们可以看出,2008年基于发达国家之间的欧盟配额交易市场的平均成交价为29.72百万美元/Mtc,基于发达国家和发展中国家的CDM项目交易平均成交价仅为16.76百万美元/Mtc,远低于配额交易,但是配额交易的市场交易量却远大于项目交易。而造成这一反常现象的原因应该归咎于项目交易的交易成本。 　　 　　3 清洁发展机制交易成本分析 　　 　　与一般的投资项目相比,清洁发展机制项目需要满足额外的要求、经历额外的审批程序等,使得清洁发展机制项目的开发给开发者带来一些额外的交易成本。清洁发展机制是一个新的事物,很难准确估计其交易成本的大小。清洁发展机制项目开发者需要承担的交易成本主要发生在如下方面: 　　项目的搜寻费用:项目识别是清洁发展机制项目开发和实施的第一步,在这一阶段,附件一缔约方的私人或者公共实体与非附件一缔约方的相关实体进行接触。这一过程所产生的费用就是项目的搜寻费用。 　　项目的可行性研究和准备相关的技术文件费用:对于任何清洁发展机制项目,需要由企业发起。因此企业有义务编制项目设计文件(也可以委托其他组织或者个人),包括确定项目的基准线、监测计划、进行项目的环境影响评价和咨询利益相关者的意见等,并报请政府机关批准。项目启动之前,可能需要遵守政府规定的其他一些规则和程序,例如:项目要达到一定的规模水平,土地使用权的获批等,都需要得到政府的批准。如果相关文件准备的投入过高,这一交易成本可能构成CDM项目的一个重要障碍。 　　项目的监测费用