高等院校自然科学基础.研究项目绩效评价体系.研究.pdf

国的基础研究指明了方向，明确了高校在基础研究中的主体地位。 事实也是如此，二十多年来，高校科研经费每年均有较高增长，尤其是近几 年增长有加快的趋势。掘国家教育部的统计，十五期『日J，高校的科研经费每年平 均增长近30％，高校科研经费中纵向经费约占一半。在国家自然科学基金资助的 研究课题中，面上项目高校占70％以上，重点项目约占60％。‘973”项目首席科学 家高校占50％以上I”。这说明随着我国科技管理体制和科技支持机制的改革，我 国的科技创新工作将越来越向高校集中，特别是基础研究的重担将更多地落到高 校的肩上。高校丌展基础研究不仅可以培养出具有创新能力的高级专门人才，可 以创造出更多更好的科研成果直接服务于社会经济建设，更重要的是，在这个竞 争激烈的高科技时代，高校要想获得长远发展，积极丌展高水平的基础研究是促 进其发展的不竭生命力。高校基础研究在整个社会发展进程中以及高校自身的发 展过程中扮演着越来越重要的角色。 1．1．3高校基础研究项目绩效评价的作用 基础研究是一种探索性的科学研究活动。基础研究的投入主体目Ij{『还是国家 及地方政府，研究主体是高校，我国高校基础研究近年来虽然取得了一定的成就， 在国际上的地位也同益提高，但是总的来说，还存在不少问题。最突出的问题就 是我国高校原创性基础研究仍处于较低水平【4】。如何加强基础研究管理、合理配 置资源、调动科研人员的积极性，以不断提高科研能力与水平成为了高校各方面 工作的重中之重。随着基础研究管理工作的不断完善，人们逐渐认识到基础绩效 评价是基础研究管理工作中的核心问题。 基础研究研究评价按对象分为计划评价、项目评价、机构评价、人才评价等。 项目评价又可分为前期立项评价，中期评估、结题验收和在项目结题后的绩效评 价。当前科学研究国际竞争激烈，基础研究国家利益突出，具有明显的国家目标 导向性。但是，基础研究是否能够实现国家和地方目标，这还需要监督，绩效评 价是一种监督的好方法。高校基础研究项目评价绩效的作用主要体现在以下两方 面：首先，从国家科技管理的宏观方面来看，科学、有效的高校基础研究项目绩 效评价可以为国家在一定时期内基础研究的政策、重点资助方向等提供决策依 据。其次，从微观层面来看：高校基础研究项目绩效评价可以为整个学校基础研 究发展目标、规划的制定提供依据；可以为学校审批基础研究项目提供依据；可 以用作检查科研机构和科研人员科研活动的效率或效果，以促进学校科研管理 者、科研人员自身对科研执行状况的了解，为进一步的科研管理提供依据；可以 作为科研奖励、职称评定等给予科研人员荣誉和提高福利待遇的依据，以此进一 步激励教师的科研积极性。 但是，我国现阶段对高校基础研究评价理论还不完善，在基础研究评价上出 现了重形式、重噱头、轻结果、轻实用的“形而上学”的现象。为此，本研究尝试 围绕高校基础研究项目绩效评价评价体系做一些有益探索，结合我国教学研究型 高校科研工作及科研管理工作的实际情况，站在项目投资方以及校方管理的角度 对高校基础研究项目进行绩效评价，构建出既适合我国教学研究型高校自身特色 和发展目标、又符合整个社会长远发展需要的基础研究项目绩效评价体系，以切 实提高高校科研管理的效率，促进其科研实力和科研水平的提高，并更好地服务 于经济建设和社会发展。 1．2选题的意义 从选题的背景中我们可以领悟到高校基础研究项目绩效评价研究的理论价 值和实践意义。 (1)有利于探索和构建我国高校基础研究项目绩效评价理论体系。目Iji『我 国高校基础研究项目绩效评价体系尚未构建、评价方法不够规范、评价制度不够 健全、理论研究比较薄弱及其他诸多方面的局限，客观要求尽快加强高校基础研 究项目绩效评价理论的研究，探索和构建我国高校基础研究项目绩效评价理论体 系。 (2)有利于建立与国际接轨的评价制度，提升基础研究的绩效水平。 随着科学技术研究与发展，社会功能的同益强化和科学技术研发活动的规模 越来越大。近二十年来，许多发达国家和一些新兴国家和地区都在持续稳定地增 加对基础研究投资的同时，加大了对政府投资回报的检查和监督，逐渐将对基础 研究的评价纳入了程序化和法制化的轨道。如美国国会于1993年颁布了《政府绩 效与结果法案》(GPRA)，第一次将政府各部门的工作与绩效的关系以法律的形 式加以规定，并明确指出：“保持诸如健康、国防和经济等社会需求的敏感是科 技事业应对美国公众负责的一种方式，受到联邦资助的研究事业也有责任保证在 基础研究上的资金被很好地利用，并保证使用这些资会的人能对纳税人负责