企业募集资金管理制度范例百篇_045.pdfVIP

上海科泰电源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司 （下简称“公司”“本公司”）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上 市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报 告的规定》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《关于进一步规范上市 公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息 披露业务备忘录第1号备忘录-超募资金使用（修订）》及《上海科泰电源股份有限公 司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集的资金实行严格的专户管理，并限于募集文件所明确的投资 项目和计划使用，变更募集资金的用途，必须经过股东大会批准，并履行信息披露 义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效实 施，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施， 做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采 取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范 性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第六条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。公 司设立专用账户 （以下简称“专户”）事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募 集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。对于专户派生且接受 同样监管的定期存款账户，董事会可授权公司管理层批准设立。 第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，除募集资金专 用账户和该账户派生且接受同样监管的定期存款账户外，公司不得将募集的资金存 放于其他银行帐户（包括但不限于基本帐户、其他专用帐户、临时帐户）；公司亦不 得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用帐户。 第九条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设臵的 专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。 如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事 先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称协议）。协议至少应当 包括以下内容： （一）本公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）确定募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）本公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资 金净额的百分之十的，本公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向本公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司均可 单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （八）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （九）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （十）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议