厦门乾照光电股份有限公司董事会2013年度内部控制自我评.PDFVIP

厦门乾照光电股份有限公司董事会 2013 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 （一）历史沿革 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于2006 年2 月， 原系由自然人邓电明、王维勇、文孟莉、叶孙义、郑顺炎共同出资设立的有限责 任公司，初始注册资本为人民币1,500 万元。本公司的法定代表人为邓电明，住 所位于厦门火炬高新区创业园创业大厦108A 室，生产场所位于厦门火炬高新区 （翔安）产业区翔岳路19 号。 2008 年3 月24 日经厦门市外商投资局厦外资制[2008]212号文批复，由 SEQUOIA CAPITAL CHINA ⅡHOLDINGS,SRL 向本公司认购增资，增资后本公司注 册资本由人民币1,500 万元增至人民币1,936.9835 万元，本公司同时变更为中 外合资企业（外资比例小于25%），于2008 年3 月25 日领取批准号为“商外资 厦外资字[2008]0092号”中华人民共和国外商投资企业批准证书，并领取了厦 门市工商行政管理局核发的350298200003193 号企业法人营业执照。 根据本公司2008 年9 月20 日的股东会决议，本公司以资本公积转增注册资 本，增资后本公司注册资本增至人民币6,500 万元，其中邓电明、王维勇分别出 资1,510.08 万元，股权比例均为23.232%；王向武出资1,006.72 万元，股权比 例15.488%；叶孙义、郑顺炎分别出资503.36万元，股权比例均为7.744%；SEQUOIA CAPITAL CHINA ⅡHOLDINGS,SRL 出资1,466.40 万元，股权比例22.56%，该次 增资已于2008 年10 月17 日取得厦门市外商投资局厦外资制[2008]845号文件 批复并换取了新的中华人民共和国外商投资企业批准证书。本公司于2008 年11 月26 日办妥工商变更登记。 2009 年2 月12 日经厦门市外商投资局厦外资制[2009]73号文批复，股东邓 电明、王维勇、王向武、叶孙义、郑顺炎、SEQUOIA CAPITAL CHINA ⅡHOLDINGS,SRL 分别将其所持公司0.6%、0.6%、0.4%、0.2%、0.2%、2%的股权转让给厦门乾宇 光电技术服务有限公司。此次股权转让后，邓电明、王维勇分别出资1,471.08 万元人民币，股权比例均为22.632%；王向武出资980.72 万元人民币，股权比 例为15.088%；叶孙义、郑顺炎分别出资490.36 万元人民币，股权比例均为 7.544%；厦门乾宇光电技术服务有限公司出资260 万元人民币，股权比例为4%； SEQUOIA CAPITAL CHINA ⅡHOLDINGS,SRL 出资等值于1,336.4 万元人民币的外 汇，股权比例为20.56%。本公司于2009 年2 月18 日办妥工商变更登记。 根据本公司2009 年3 月1 日股东决议，同意将公司整体变更为外商投资股 份有限公司，公司更名为现名。根据本公司发起人协议、创立大会及修改后公司 章程的规定：以本公司原全体股东作为发起人，以2009 年2 月28 日为改制变更 基准日，全体股东同意以本公司截止2009 年2 月28 日经审计的净资产人民币 168,462,399.21 元中65,000,000.00 元折为股份公司的总股本6,500 万股，每 股面值为人民币1 元，各发起人按变更前所持有的股权比例认购本公司的股份， 变更前后各股东出资比例不变，超出股本部分作为公司资本公积。本公司于2009 年3 月24 日取得厦门市外商投资局下发的“厦外资制[2009]166号”文《厦门 市外商投资局关于同意厦门乾照光电有限公司变更为外商投资股份有限公司的 批复》，同意本公司依法整体变更设立为外商投资股份有限公司。本公司于2009 年3 月31 日取得厦门市工商行政管理局变更后营业执照，注册资本仍为6,500 万元。 根据本公司2009 年11 月5 日的临时股东大会决议，本公司以资本公积转增 注册资本，增资后本公司注册资本增至人民币8,850 万元，各股东出资比例不 变。该次增资已于2009 年11 月13 日取得厦门市外商投资局厦外资制[2009]850 号文件批复并换取了新的中华人民共和国外商投资企业批准证书。 根据本公司股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 “证监许可 [2010]954号”文《关于核准厦门乾照光电股份有限