上海国有资产经营有限公司2018年度第四期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 上海国有资产经营有限公司 发行 2018 年度第四期超短期融资券 之 法律意见书 地址：上海市北京西路 968 号嘉地中心 23～25 楼邮编：200041 电话：021-5234 1668 传真：021-5234 1670 网址： 二〇一八年十一月 国浩律师（上海）事务所法律意见书 目录 引言 1 一、律师应当声明的事项 1 二、制作法律意见书的过程 2 释义 3 正文 5 一、发行主体 5 二、发行程序 8 三、发行文件及发行有关机构 9 四、与本期债券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 14 五、结论意见 18 签署页 20 国浩律师（上海）事务所法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海国有资产经营有限公司 发行 2018 年度第四期超短期融资券 之法律意见书 致：上海国有资产经营有限公司（“贵司”） 作为具有从事法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所依据与 贵司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任贵司发行2018 年度第四期超短期 融资券（以下简称“本期债券发行”）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规 程》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016 版）》（以 下简称“《表格体系》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016 版本）》 （以下简称“《注册规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程 （2016 版本）》（以下简称“《注册规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等法律、 法规和规范性文件、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会” ）相 关规则指引，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实 为依据，以法律为准绳，开展核查工作，并出具本法律意见书。 1 国浩律师（上海）事务所法律意见书 引言 一、 律师应当声明的事项 1. 本所及经办律师依据《公司法》、《管理办法》和《业务指引》等法律、 法规和规范性文件及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照交 易商协会规则指引，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 本期债券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2. 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期债务融资工具注册或备案 必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担 相应的法律责任。 3. 发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的 文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与