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上市公司并购重组法规政策解读 二Ｏ一五年十一月 1 内容提要 ⼀、并购重组监管架构 ⼆、并购重组监管制度 三、并购重组案例 2 ⼀、并购重组监管架构 3 一、上市公司并购重组交易类型 并购重组主要包括上市公司控制权转让（收购）、资产 重组（购买、出售资产）、股份回购、合并、分⽴等对上市 公司股权结构、资产和负债结构、利润及业务产⽣重⼤影响 的活动。 收购 重组 并购 合并 重组 分立 回购 其他 4 二、法规体系 证券监管规则体系 其他法规 基本法律 公司法 证券法 ⾏政法规 2015 上市公司监督管理条例（预计 年内完成） 外资相关法规 收购管理办法 配套披露准则 部⻔规章 国资相关法规 重⼤资产重组管理办法 配套披露准则 财务顾问管理办法 特殊⾏业监管 回购社会公众股份管理办法（试⾏） ⾃律制度 交易所业务规则 登记结算业务规则 5 三、审核流程（标准） 申请 补正 静 补正意⻅ 受理 默 期 反馈专题会 反馈回复 会前专题会 证监会上市部：合规审核 重组会 并购重组委：投票决定 反馈回复 审结签报