制度经济学（宋雪莲）第9讲制度变迁.pptVIP

第9讲 制度变迁 5对新制度经济学的批评和演化理论的兴起 现在我们回过去思考一个问题：为什么要研究制度？ 这是一个问题吗？我们学习理论，应该学会在整体把握理论，这样才能理解每一块理论在理论体系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位广泛的阅读。 我们在前面讨论过了，在“新制度经济学”中，目前主要有三个流派： 1.芝加哥学派（产权学派），主要分析工具是“交易费用”。芝加哥学派非常关注“财产权利”，因为财产权利是自由市场有效运作的前提，交易费用在很大程度上是用于界定产权的费用。 2.卡内基－梅隆学派（交易费用学派），以威廉姆森为代表，运用制度比较分析方法研究经济组织制度的理论。围绕交易费用的节约这一中心问题，把交易成为分析的基本单位，找出区分不同交易的特征因素——资产专用性、不确定性、交易频率，然后分析什么样的交易应该由什么样的体制组织如市场、企业、政府或其它中间性形式来协调。因此，这一学派注重案例分析。 3.新经济史学派。该学派以诺斯为代表，围绕制度、制度结构、制度变迁这一系列的概念，用以解释西方历史上发生的大范围的社会变迁。这一学派摆脱了逻辑分析的静态思路，而对社会变迁的解释引入心理、认知、文化差异等因素，这对制度研究传统产生了深刻的影响。 制度变迁的动因理论 一、经济增长的原因 1．1940-1950 年，强调资本积累对经济增长的重要性，如哈罗德—多马模型。认为经济增长是暂时的。 2．二战后，西方国家经济出现长期增长。认为劳动投入增加、技术进步都是经济增长的原因，而不单是资本积累的问题。 3．20 世纪60 年代开始强调更好的教育和技能培训对经济增长的重要影响。 小结：影响经济增长的要素分为发展软件（技能、技术知识和组织知识）和发展硬件（资本、劳动）两类。 4．20 世纪70 年代前后，旨在解释经济增长的研究受到了长期经济史研究的巨大推动，最终把制度因素纳入到解释经济增长中来。 一、诺思体系 5个命题 在稀缺从而竞争的经济体系中，制度和组织持续的相互作用是制度变迁的关键； 竞争迫使组织为获得技艺和知识而持续投资，以使组织得以生存。个人的和组织的各种技艺和知识将使它们能够感知机会的发展并能据此做出选择，这将逐渐改变制度； 制度框架提供了激励，这种激励规定了技艺和知识所能获得的最大收益； 4. 对机会的感知源于局中人的心智构造（mental constructs）； 5. 范围经济、互补性和制度矩阵的网络外部性使制度以渐进的方式或路径依赖的方式不可抗拒地发生变迁（North 1992, p.5）。 诺斯例证： 在1600—1850 年间，世界海洋运输业中没有发生诸如轮船替代帆船这样重大技术进步，但这期间海洋运输的效率却大大提高。 诺斯经过对于海洋运输成本的统计分析发现，虽然海洋运输技术没有太大变化，但是船运制度和组织方式发生了变化，导致运输成本降低，提高了海洋运输生产率。 这说明制度创新或变迁也能够提高生产率，影响经济增长。新古典经济增长模型不完善，需要“修补”。 诺斯经济增长的“制度决定论” 代表作：《西方世界的兴起》、《制度变迁与美国的经济增长》、《经济史中的结构与变迁》、 《制度、制度变迁与经济绩效》。 诺斯从研究经济增长开始的学术之路，最后以创建制度变迁理论收场，其间反映了敏感的问题意识和出色的创新能力。 诺斯认为：产权对经济增长至关重要，而产权是由国家界定的，因此国家要对产权的有效性负责，最后对经济发展负责。 二、制度变迁的供求分析 1．与制度变迁相关的定义 （1）制度可以分为制度环境和具体的制度安排两个层次。 A.制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。它是一个社会中所有制度安排的总和。 B.制度安排是指对某些具体行动或关系实施管制的规则。 经济学家所说的“制度”一般就指制度安排，“制度变迁”也指制度安排的变迁。 2．制度变迁需求的含义 （1）制度变迁即是一种新的、效益更高的制度对另一种旧的、效益低的制度的替代过程。 （2）对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。 （3）人类在什么情况下会产生对新制度的需求？ 在现有的制度安排下，无法获得某些潜在利益（或外部利润），产生改变现有制度安排的需求。 （4）诺斯等认为：1．制度有助于获得规模经济；2．制度有利于克服外部性；3．克服对风险的厌恶；4．帮助克服市场失败，促使不完全市场更好地运作。 （5）林毅夫认为：制度对人类有两项基本功能：安全功能和经济功能。 3．影响制度变迁需求的因素 （1）要素和产品相对价格的长期变化 （2）技术进步 （3）市场规模 （4）其他制度安排的变迁 （5）偏好的变化 （6）社会科学的进步与扩散 （7）偶然事件 4．制度变迁供给的含义 （1）只有当预期的变迁收益超过