2017年上半年海南省基金从业资格：投资交易管理考试试题.docx

2017年上半年海南省基金从业资格：投资交易管理考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 2、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 3、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。 A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因 C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策 4、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。 A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价 B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请 D．基金投资人信息修改、销户、密码管理 5、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。 A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观 C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 6、以下属于自律性组织的是__。 A．托管银行 B．证券公司 C．中国证券业协会 D．基金管理公司 7、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 8、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品 9、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．180 10、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 12、股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 13、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12% 14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 16、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险 17、基金销售机构内部控制的目标是__。 A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 18、下列关于LOF的说法，不正确的有__。 A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 19、基金面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险 20、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。 A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率 21、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，