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关于管理体系技术领域分析的概念和方法 四川三峡认证有限公司 朱 辉 钟劲松 摘 要：本文从领域的科学定义出发对管理体系技术领域的性质做了探讨，并在此基础上进一步阐述了技术领域分析的概念、方法和应用。 关键词：领域 技术领域 共性 技术特征 风险评估 能力准则 一、技术领域的基本概念和性质 管理体系技术领域是构成认证机构业务范围分类系统的最小单元，是认证机构进行技术特征分析与风险评估，确定人员能力准则的基础。运用技术领域分析的方法，可以准确地定义和建立认证机构的能力分析和评价系统，对于认证业务范围内的能力管理和充分发挥审核员的积极性具有重要意义。 为了准确理解技术领域的概念，我们先来了解和定义“领域”的概念。“领域”在现代科学的分类中是一个广泛应用的术语。如我们常说的科学领域，可以分为，自然科学领域、社会科学领域、交叉科学领域、横断科学领域、边缘科学领域和工程技术科学领域；而工程技术科学领域又可以分为工程物理、化学工程、生物工程、软件工程、电子信息工程等诸多的领域。其中现代软件工程学专门提出了“领域工程”的新概念，并对领域进行了科学的定义。下面我们来完成从领域的一般性概念到管理体系技术领域概念的定义。 归纳数学、生物学、软件工程等对于领域的解释，领域可定义为：系统（或群体）中一序列以某种共性（如相似性质和共享资源）为特征的元素所组成的集合。从数学的角度理解，领域是拓扑空间上其内部具有某种等价关系的子集序列。 关于技术领域，CNAS-CC01：2011 3.10定义为：以特定类型管理体系的相关过程的共性为特征的领域。这里的特定类型的管理体系有QMS、EMS、OHSMS、EnMS等。从上述有关定义可以得出技术领域具有如下性质： 1）封闭性，技术领域的封闭性包容了其组成的业务小类的共性关系，它取决于划分技术领域的边界条件，即产品（服务）、过程、活动的类别。如QMS的技术领域的类别可以根据组织产品（包括服务）满足顾客期望和适用法律法规要求所必需的过程特征来划分；EMS的技术领域的类别可以依据与影响空气、水、土壤、自然资源、植物、动物、人类的由环境因素涉及的活动、产品和服务特征来划分；OHSMS的技术领域类别可以依据组织在作业场所的工作活动中对人员的职业健康安全产生影响的危险源所涉及的活动、产品（服务）特征来划分：EnMS技术领域类别可以根据组织的活动、产品（服务）的能源因素或能源绩效特征来划分。 2）共同性，这是技术领域的主要特性，至少具有两个特点。其一，特定技术领域包容的所有组织的过程或环境因素、危险源涉及的产品（服务）、活动不能存在较大的差异性。其二，技术领域内不同业务小类之间的差异性所产生的认证风险应是可接受的,并且可以采取措施削减或控制其认证风险，如通过人员培训使其具备必需的能力，编制审核作业指导书支持审核活动等。 3）独立性或排斥性。管理体系内的各个技术领域互相之间无重叠的业务小类，每个技术领域是管理体系认证业务范围分类的最小单元，具有不可分割性。在评定某审核员的技术能力时，如果经证实其具备该技术领域内的一个或若干个小类的技术能力，则可采取培训措施和实施能力准则的互通原则，整体地认定该审核员具备该技术领域的技术能力，即具备该领域内所有业务小类的技术能力。 4）相对性。随着科学技术的发展，管理体系中某些技术领域还可能存在重组的机会。例如在上世纪八九十年代，光电设备的技术特征与计算机软件的技术特征有较大的差别。但是本世纪近十年电子信息技术的发展表明，两者几乎交融成为一个整体，因此可以考虑将19大类与33大类的某些小类合并。 综上所述，技术领域是一个共同性和差异性的对立统一体，而技术领域分析本身就是一个“求大同存小异”的过程。 二、技术领域的技术特征与领域构造 要正确地构造技术领域，首先必须准确而清晰地描述技术领域的特征。管理体系的技术领域技术特征可以分别描述如下： 1)QMS的指技术领域特征是其所覆盖的产品（服务）实现过程特点、技术难度、适用法律法规情况、行业风险程度和组织特点[2]； 2) EMS的技术领域特征是其所覆盖的产品、服务、活动涉及的环境因素的特点与复杂程度、适用法律法规要求、环境风险与控制技术等因素[3]； 3) OHSMS的技术领域特征是其所覆盖的产品、服务、活动相关的职业健康安全特征、风险程度与控制技术，适用法律法规等因素[4]； 4）EnMS的技术领域特征是其所覆盖的产品、服务、活动涉及的能源因素（或绩效）特点与复杂程度、适用的法律法规情况、能源评价技术、能耗设施、设备和系统运行与维护技术的复杂程度等因素[5][6]。 准确地构造技术领域，是正确进行技术领域分析的基本前提，也是确定认证机构业务范围分类系统的基础。它涉及到许多学科的专业知识，需要各种专业技术人员参与。技术领域构造的步骤如下：