地铁PPP项目控制权配置研究-安全工程专业论文.docxVIP

claSsified claSsified Index： C7j仁 U．D．C： Southwest Jiaotong UniVersity Master Degree Thesis THE STUDY OF ALLOCATION OF CONTROL RIGHTS OF METRO PUBLIC PRIVrATE PARTNERSHIP PROJECT Grade：2013 Candidate：Zhang 1‰ Academic Degree Applied for：Master Degree Speciality：SafIe够Engineering Supervisor：Zhao Lili 万方数据 西南交通大学 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1．保密口，在 年解密后适用本授权书； 2．不保密d使用本授权书。 (请在以上方框内打“、／”) 学位论文作者签名：积字 指 导 老师 签 名 1砂 声 日期：矽慨多．达 日 期 血 叁¨D 万方数据 西南交通大学硕士学位论文主要工作(贡献)声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 西南交通大学硕士学位论文主要工作(贡献)声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 从PPP模式的传统研究、PPP项目控制权配置的研究、PPP项目合作效率的研究、 PPP项目合作关系的研究等方面进行文献综述，结合PPP模式概述、公共产品理论、 利益相关者理论、控制权理论和委托代理理论等进行研究概念和范围界定，确定文章 的研究内容为地铁PPP项目控制权配置研究，重点研究地铁PPP项目公司中政府部门 与私营部门的最优股权结构和政府部门选择私营部门合作股东的原则，主要内容如下： (1)运用数学建模的方法，在私营部门确定收费价格，政府部门确定特许期和控 制权的假设条件下，区分运营期客流量未达饱和时或运营期客流量达到饱和时两种情 形，分类讨论两种情形下地铁PPP项目中私营部门的定价决策模型和政府部门的最优 股权决策模型，得出了政府部门进行最优股权比例选择时的通用决策原则，有助于政 府部门推进地铁PPP项目，降低项目风险，提高公私合作效率。 (2)运用数学建模的方法，在委托代理理论的假设条件下，以专业公司中的建设 承包商和运营管理商为例，比较分析了政府部门不选择或选择专业公司作为合作股东 两种情形下的PPP项目公司和政府部门股东的收益情况，得出政府部门选择私营部门 合作股东的建议，以便合理分担风险，提高项目合作效率。 (3)运用案例分析法，对北京地铁四号线PPP项目中涉及项目公司控制权结构和 私营部门股东选择的相关内容进行重点讨论，分析项目启示，从而回顾全文研究。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。 本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。 学位论文作者签名：弓厌宇 日期： 矽I杏．岁．Ⅸ 万方数据 西南交通大学硕士研究生学位论文 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1页 摘要 为了提升我国的基础设施水平，解决基础设施项目融资难问题，提高公共产品的 服务效率，破解BOT模式在实践中遇到的难题，政府部门正在大力推广PPP模式。PPP 项目的控制权配置决定了政府部门和私营部门股东在项目公司中的收益分配比例及风 险分担比例，影响公私双方对PPP项目的资源投入和努力程度，最终关乎项目成败和 项目的合作效率。因此，结合中国实际研究地铁PPP项目中的控制权配置，得出关于 PPP项目公司的股权结构配置和股东选择的建议，对项目核心参与方进行合理的收益 分配和风险分担，有助于降低公共工程项目风险，对于政府部门开展地铁PPP项目管 理具有一定的指导意义。 本文从以下几方面开展该研究，具体研究内容如下： 首先，运用文献研究法，从PPP模式的传统研究、PPP项目控制权配置的研究、 PPP项目合作效率的研究、PPP项目合作关系的研究等方面分析国内外研究现状，确 定文章的研究内容为地铁PPP项目控制权配置研究。 其次，运用文献研究法，从PPP模式的定义、PPP与BOT融资模式的比较分析、 PPP项目的各阶段等方面对PPP模式进行概述，结合公共产品理论、利益相关者理论、 控制权理论和委托代理理论等阐述地铁PPP项目的特点，明确本文的研