公共部门绩效评研究趋势分析—方法、工具及对中国的启示.docVIP

公共部门绩效评估研究趋势分析—方法、工具及对中国的启示 杨亚栩 李世保 北京化工大学 蔡中华 北京化工大学国有资产管理处 摘要：近年来，对公共部门的绩效评估在得到了越来越多的关注。本文从公共部门绩效评估的内涵和特点出发，对国外有关公共部门绩效评估的影响因素、评估方法及评估指标的最新研究成果进行综述分析，并指出了对国内公共部门绩效评估的启示。 关键词：公共部门 绩效评估 新公共管理 近年来，随着国际经济的发展和科技的进步，知识全球化和经济一体化加强，国际上公共部门的管理水平与十年前相比有了长足的发展。同时，在理论研究中对公共部门绩效评估（public sector performance measurement,PSPM）的研究得到了越来越多的关注。 与传统的企业绩效评估相比，公共部门的绩效评估在实施和改进过程中呈现明显的两个特点：一，评估目标的多维性，公共部门不仅有着盈利的经济属性，还承担着对环境有益、对社会有利的非经济义务，由此制定绩效目标，就需要平衡多目标、多主体的利益。二，评估数据的缺乏。由于缺少成熟的管理信息系统，以及数据积累的连续性相对不足，使得在使用传统绩效评估方法时数据收集的困难很大。 针对上述两个特点，国外许多学者提出了适用于公共部门绩效评估的思想、方法、工具，并做了大量的实证研究，本文通过对国外近期相关文献进行综述，从绩效评估的影响因素、绩效评估方法和评估指标三个方面入手，寻求对国内公共部门绩效考核的启示。 一、公共部门绩效影响因素 1.外部影响因素 （1）服务的目标/市场 公共部门一般具有多个利益相关者和目标，Stan Brignal l和SvenModel把公共部门的利益相关者中提取了三个关键因素——投资人、消费者和供应商。通过对组织的整体管理，保持三者之间的平衡关系。绩效在这里可以扩展为组织的不同组成部分的利益得到确认。Stan Brignall和Sven Model认为,应该通过对组织的整体管理，保持三个利益主体之间的平衡关系。 （2）市场份额和规模 在科技日新月异的今天，公共部门需要赶上科技发展的步伐，把科技的最新成果运用于生产和管理上。提高技术效率，市场份额和规模是关键。Sunil Kumar和Rachita Gulati以跨部门的角度，分析印度银行的技术效率评估和排名。通过DEA分析法，得知市场份额和规模是技术效率的决定因素之一。 2.内部影响因素 （1）组织目标和战略 组织根据目标，开发绩效指标，收集绩效信息，测评绩效结果。因此，绩效目标是绩效评估的起点。同样地，战略规划和绩效评估也有强相关。战略性管理要求绩效管理不仅要关注结果，还要关注方法；不仅关注短期，还要关注长期的持续改进、创新和学习。 一般企业的目标是以盈利为主；而公共部门的目标，是以社会的公共利益为组织主要目标，为社会成员提供公共产品和服务，这个目标决定着其与企业的绩效起点的区别。 （2）组织的类型、结构、制度 首先，组织的类型和结构影响绩效水平，Christoph Kneiding和PaulTracey以英国的社区发展财务部门为例研究其贷款服务，结果表明如果部门是代理机构，则以社会功能为导向；若部门是大型贷款机构，则以财务功能为导向；如果部门重视客户市场，则以财务和社会双重功能为导向。其次，组织的制度影响绩效管理的方式。在新制度经济学中，公共部门的管理者只是被动适应变化。而最近的公共部门体制改革，对管理者使用多指标绩效管理产生有利的影响。Oliver假设认为，组织中的支持性制度可以大大提高绩效管理的主动性。 （3）组织的管理水平、组织文化、高层承诺、决策自主权首先，提高组织的管理水平，可以改善公共部门的有效性。RogerCarrington、Nara Puthucheary和Deirdre Rose以新南威尔士为例，研究发现通过提高管理水平，可以提高警方巡逻的有效性，从而提高竞争力。 其次，组织文化可以成员提高凝聚力和归属感，提高员工的团队精神，从而提高部门的绩效。Henrik Jaldell在消防局的产出描述和绩效考核研究中，团队精神相比灭火数而言更重要，更能提高成员的工作效率。 同时，高层承诺和决策自主权对于绩效有正面作用。在现代组织中，心理契约越来越被管理者所重视和推崇。员工的付出和组织承诺好比是契约的两端，只有二者达到平衡，契约才有效。在公共组织中，适当的放权不代表管理就会混乱，在知识型人才日益增多的今天，增加工作的自主性和多样化才是明智之选。 （4）绩效测评方式 首先，绩效测评范围和责任规定，影响绩效考评结果。Ke n 和Christopher D指出，绩效考评对象的设定、绩效指标的权重、员工职责绩效的关键指标设定等问题都会影响到绩效效果，因此应对指标体系反复考虑和修改，以一个部门作为标杆进行实测和评估，再推广到整个企业