镇江新区城市建设投资有限公司2018第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏中坚汇律师事务所法律意见书 第一节前言 江苏中坚汇律师事务所（以下简称“本所”）接受镇江新区城市建设投资有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托，按照与发行人签订的《专项 法律服务委托协议》之约定，指派姚永霞律师、童伟律师担任发行人申请发行 2018 年度第一期中期票据 （以下简称“本次发行票据”或“本期票据”）的特 聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008 〕 第1 号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”），以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定 和中国银行间市场交易商协会制定的相关自律规则，并按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2 江苏中坚汇律师事务所法律意见书 第二节律师声明 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，以及现 行中国法律、法规和中国人民银行的有关规定仅就本次发行有关的法律问题发表 法律意见。本所律师并不对有关会计、审计、评级等其他专业事项所涉及的数据 发表意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了律师行业应尽的勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行所涉事项进行了审慎的审阅，查阅了本所律师认为出具本 法律意见书所必须查阅的文件，并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 三、发行人已经向本所作出承诺和保证，已经向本所提供了为出具本法律意 见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言， 递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致，不 存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 四、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，本所律师同意将本法 律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件随同其他申报材料呈送中国银行 间市场交易商协会申请注册，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 五、非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用作任何其他目的，对本法 律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用；发行人在引用时，不 3 江苏中坚汇律师事务所法律意见书 得因引用而引起法律上的歧义和曲解。本所律师未授权任何单位或个人对本法律 意见书作任何解释或说明。 4 江苏中坚汇律师事务所法律意见书 第三节正文 一、发行主体 1、发行人的历史沿革 发行人前身为镇江市经济技术开发区投资实业公司，设立于1992 年12 月， 是根据原镇江市计划委员会《关于同意成立镇江市经济技术开发区投资实业公司 的批复》（镇计综【1992】第717 号）设立的全民所有制企业，主管部门（投资 主体）为镇江市经济技术开发区经济发展总公司（该公司后变更为镇江新区丁卯 开发总公司），设立时的注册资本为150 万元。 1994 年 3 月，依据江苏省镇江经济开发区管理委员会《关于同意镇江经济 技术开发区工贸实业总公司等单位更名的批复》（苏镇经开政复[1994]第1 号）， 发行人的名称由镇江市经济技术开发