北京市金杜律师事务所关于正泰集团股份有限公司18第一期超短期融资券之法律意见书.pdfVIP

致：正泰集团股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受正泰集团股份有限公 “ ” “ ” 2018 司（以下简称发行人 或公司 ）委托，作为发行人 年度第一期超短期融资 券（以下简称 本次发行 ）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以“ ” 下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 《管理办法》）、《产业结构调整指导“ ” 2011 2013 目录（ 年本）（ 修正）》以及其他法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件 （以下简称“法律法规”）的有关规定，同时遵循《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则（2012年修订）》、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则（2009年修订）》、《银行间债券市场非金融企业超短期 融资券业务规程 （试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则（2017修订）》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2017 修订）》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募“ 集说明书指引》”）等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定 的相关自律规则，出具本法律意见书。 “ ” 为出具本法律意见书，本所根据中华人民共和国（以下简称 中国，为本法律 意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法 律法规的有关规定及本所与发行人签订的委托合同之规定及约定，对与出具本法 律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。 本法律意见书的出具已得到发行人如下保证： 1、发行人已向本所提供了为出具本法律意见书所要求提供的所有原始书面文 件、资料、副本材料、复印材料、证明、确认函、同意函； 2、发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，与原件一致 和相符。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律法 规及中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会 ）、交易商协会的有关规定“ ” 发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所依赖有关政府部门、发行人或其他有关机构、人员出具的证明文件或提供的 证言，或者政府部门官方网站或其他相关网站的检索信息出具法律意见。 本法律意见书仅就发行主体、发行程序、发行文件及发行有关机构、与本次 发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等法律事项发表意见，并不对有关财务、 审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关审计报告、评级 报告中某些数据和结论的引述，并不意味着金杜对该等数据、结论的真实性和准 2 确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的适当资格。 本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分 的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法 律责任。 本所同意将法律意见书作为本期超短期融资券注册或备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用，非经本所事先书面同 意，不得用作任何其他目的。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 发行主体 （一）法人资格 发行人现持有浙江省工商行政管理局于2015年12月8 日换发的《营业执照》 （统一社会信用代码为9133000014556638XG）。经本所律师适当核查，发行人系 根据中国法律设立的股份有限公司，具有法人资格。 （二）非金融企业 根据发行人现行有效的《营业执照》，发行人的经营范