聚鼎股份有限公司诚信经营作业程序及行为指引-聚鼎科技.PDF

聚鼎股份有限公司 誠信經營作業程序及行為指南 制定生效日民國: 101 年04 年27日 最新修訂日民國: 104 年05月 13日 第 1條 （訂定目的及適用範圍） 本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動，為落實誠信經營政策，並積極防範 不誠信行為，依「上市上櫃公司誠信經營守則」及本公司及集團企業與組織之營運所在地相 關法令，訂定本作業程序及行為指南，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項。 本作業程序及行為指南未規定者，依「上市上櫃公司誠信經營守則」 、本公司誠信經營守則 及相關法令辦理。 本作業程序及行為指南適用範圍及於本公司之子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分之 五十之財團法人及其他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織。 第 2條 （適用對象） 本作業程序及行為指南所稱本公司人員，係指本公司及集團企業與組織董事、監察人、經理 人、受任人 、受僱人及具有實質控制能力之人。 本公司人員藉由第三人提供、承諾、要求或收受任何不正當利益，推定為本公司人員所為。 第 3條 （不誠信行為） 本作業程序及行為指南所稱不誠信行為 ，係指本公司人員於執行業務過程，為獲得或維持利 益，直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益，或從事 其他違反誠信、不法或違 背受託義務之行為。 前項行為之對象，包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員，以及任何公、民營企業或 機構及其董事（理事）、監察人（監事）、經理人、受僱人、具有實質控制能力者或其他利 害關係人。 第 4條 （利益態樣） 本作業程序及行為指南所稱利益 ，係指任何形式或名義 之金錢、餽贈、禮物、佣金、職位、 服務、優待、回扣、疏通費、款待、應酬及其他有價值之事物 。 第 5條 （專責單位） 本公司由董事長指定專責單位（以下簡稱本公司專責單位） ，隸屬於董事會，辦理本作業程 序及行為指南之修訂、執行、解釋 、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行， 主要職掌下列事項，並依相關情事定期或不定期向董事會報告： 1.協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊 措施。 2訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。. 3規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監. 1 督制衡機制。 4誠信政策宣導訓練之推動及協調。. 5規劃檢舉制度，確保執行之有效性。. 6.協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期 就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。 第 6條 （禁止提供或收受不正當利益） 本公司人員直接或間接提供、收受、承諾或要求第4條所規定之利益時，除有下列各款情形 外，應符合「上市上櫃公司誠信經營守則」及本作業程序及行為指南之規定，並依相關程序 辦理後，始得為之： 1.基於商務需要，於國內（外）訪問、接待外賓、推動業務及溝通協調時，依當地禮貌、慣 例或習俗所為者。 2.基於正常社交禮俗、商業目的或促進關係參加或邀請他人舉辦之正常社交活動。 3因業務需要而邀請客戶或受邀參加特定之商務活動、工廠. 參觀等，且已明訂前開活動之費 用負擔方式、參加人數、住宿等級及期間等。 4.參與公開舉辦且邀請一般民眾參加之民俗節慶活動。 5.主管之獎勵、救助、慰問或慰勞等。 6.提供或收受親屬或經常往來朋友以外之人金錢、財物或其他利益，其市價在新臺幣十萬元 以下者；或他人對本公司人員之多數人為餽贈財物者，其市價總額在新臺幣十萬元以下者。