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法律风险理念与历次法律风险回顾 一、风险管理指引（九条） 二、案例回顾及风险预防 （一）、非法侵占财产案例 （二）、人事劳动纠纷 （三）、杜绝安全责任事故防范 （四）、人力资源政策风险 （五）、商业往来中的风险 （六）、贯彻公司各项管理制度 风险管理指引 1、基本流程 （1）、收集风险管理初始信息； （2）、进行风险评估； （3）、制定风险管理策略； （4）、提出和实施风险管理解决方案； （5）、风险管理的监督与改进。 2、企业开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。各有关职能部门和业务单位为第一道防线；风险管理职能部门和项目审批部门为第二道防线； 3、收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。 4、在法律风险方面，企业应广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与本企业相关的以下信息： 　　(一)国内外与本企业相关的政治、法律环境； 　　(二)影响企业的新法律法规和政策； 　　(三)本企业签订的重大协议和合同； 　　(四)本企业发生重大法律纠纷案件的情况； 操作办法：通过月度法务简报的方式发送给管理委员会，分析当前的政治、法律环境，让高层了解最新的法律资讯，启发新的思维，并提出若干法律建议，供公司参考。 5、风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程。大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。 6、企业应在内部各个层面营造风险管理文化氛围。高级管理人员应在培育风险管理文化中起表率作用。重要管理及业务流程和风险控制点的管理人员和业务操作人员应成为培育风险管理文化的骨干。 　 7、对于不遵守企业规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，企业应严肃查处。 　 8、风险管理文化建设应与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。 　 9、企业应建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度。采取多种途经和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。 二、公司法律案例回顾及风险预防 （一）、非法侵占财产类案例： 某些员工通过违法手段，盗窃、侵占、贪污、挪用公司的财产，几乎每年在公司都有发生，主要表现为以下形式： 利用职务之便，如代收货款、保管财产、业务代理，由于一时贪念而将其代收的货款、保管的财产、客户的汇款侵占，并携款潜逃；或者将代收的货款没有及时上交，而予以个人消费、赌博或其它个人用途。 这类案件在数额较少时，一般情况下公安机关不会作为重点案件处理，要防止这类案件的发生，主要是要靠预防工作，平常对属下多关注、多了解，发生异常情况及时处理或上报给公司。 其实，这些问题如果主管和同事平常按照公司的流程制度走，按照财务规定执行，也是可以避免的。因为主管、会计、出纳对财务收款情况有互相制约作用，通过及时核对、监督也是可以避免的。这就要求公司的管理人员要有相当的风险管理意识，避免侵占公司财产的情况发生。主管要明察秋毫，善于知人察人。 对涉及资金款项等岗位，通过强化制度履行、严格操作办法、内部担保人制度、内部推荐、定期查阅档案信息资料、同事考评、日常异常行为（如诚信情况、消费情况）等多种方式予以防范。 案例： 1、05年的沙河店出纳朱建胜侵占资金，疏漏点在于店长、会计未检查近日收取资金情况，未将较大额度现金及时存入银行，导致店内保险柜放置资金较大，加之出纳掌握店面钥匙，因一时贪念将保险柜内的资金侵占，公司的规定是环环制约的，因未得到执行，导致损失发生； 2、06年的国贸部职员私自开展业务，收取客户货款，在其离职后公司才得知，客户要求公司履行发货义务。对涉及业务的人员进行思想培训，明确暗自收取佣金及私自经营业务是违法的，而且让其预先知道公司的处罚政策及解决方案，防止不良事件发生； 3、07年的北京店童周波将代收的货款消费，然后离职潜逃；在逃离之前，分店已经知道此事，但未让其书面承认侵占事实，也未汇报总部，后来其逃离公司。07年的配送中心艾成伍将代收的货款侵占潜逃，关于代收款事项，主管要做到每笔代收款，当天一个电话及时跟进，关注，及时发现异常情况，即时处理。而且关注其个人