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PAGE 7 7. 风险管理工作导则 风险管理是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿，从而减少意外损失或进而使风险化解为我所用的一种努力方法。建设工程建设周期持续时间长，所涉及到的风险因素和风险事件发生概率大，因此对建设工程风险进行主动的预防和控制是十分必要的。 7.1风险管理的工作程序（程序图见下页） 7.2风险识别： 建设工程初始风险清单 风险因素 典型风险事件 技 术 风 险 设计 设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等 施工 施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方案失败，未考虑场地情况等 其他 工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等 非 技 术 风 险 自然与 环境 洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等 政治法律 法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等 经济 通货膨胀或紧缩，汇率变动，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等 组织协调 业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以及监理方的协调，业主内部的组织协调等 合同 合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不利，合同纠纷等 人员 业主人员、设计人员、监理人员、一般工人、技术员、管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）不高 材料设备 原材料、半成品、成品或设备供货不足或拖延、数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型不当等 风险管理的工作程序 风险管理开始 风险管理开始 是否有风险 是 是否有风险 初始风险清单风险识别 初始风险清单 风险识别 否 风险评价风险管理结束 风险评价 风险管理结束 风险量大小 小 风险量大小 大 风险是否可以回避 风险是否可以回避 是 信息反馈风险回避 信 息 反 馈 风险回避 风险是否可以预防和减小 风险是否可以预防和减小 是 否 风险控制 风险控制 否 风险是否自身承担 风险是否自身承担 否 风险转移 风险转移 是 风险自留 风险自留 风险决策 风险决策 风险管理工作总结决策执行情况检查风险决策实施 风险管理工作总结 决策执行情况检查 风险决策实施 建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及试验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中、认识工程风险、建立工程风险清单。 初始风险清单建立后，还需要结合项目工程的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作出进一步补充和修改，列出本工程项目建设过程的工程风险识别清单。 7.3风险评价： 风险评价主要在于确定本项目建设过程中各种风险事件发生的 概率及其对项目建设工程目标影响的严重程度，如投资增加的数额、工期延误的天数等。在目前项目监理活动中进行定量化的风险评价条件若不成熟时，可以结合项目的现场情况对识别出的风险因素进行定性分析，对其可能形成风险事件的概率及对建设目标造成的严重程度，进行风险评价。 7.4风险对策方案： 风险管理中所运用的风险对策一般有以下四种，即风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据风险