论破产法上债务人高管人员民事责任的追究.pdfVIP

第 26卷第 2 期 政 法 论 坛 Vol. 26,No. 2 2008年 3月 Tribun e o f Po litica l S c ien ce a n d L aw 　 M ar. 2008 论破产法上债务人高管人员 民事责任的追究 甘培忠 ,赵文贵 　　摘 　要 : 《企业破产法 》设计了债务人高管人员承担民事责任的制度 ,但有关责任追究机 制的框架设计尚不甚清晰 。如何建立一个符合破产制度 目的的债务人高管人员民事责任追究 机制 ,是 《企业破产法 》在实施过程中所面临的一个现实问题 。破产债务人高管人员的民事责 任制度的实现有赖于一个较为完善的民事责任追究机制的确立和运行 。民事责任追究机制的 中心是确定民事责任的追究主体和实现方式以及法院的特殊审理程序与职权 。逐步明确和完 善以债务人高管人员民事责任追究主体和法院职权为核心的责任追究机制 ,是实现 《企业破 产法 》所设计的债务人高管人员民事责任制度的核心与制度保障 。 关键词 :债务人高管人员 ;破产民事责任追究机制 ;破产管理人 ;法院民事责任核定权 引言 : 我国于 2006年 8月 27 日颁布的 《企业破产法 》设计了债务人高管人员承担民事责任的制度 ,但责 任追究机制的展开框架尚不甚清晰 。如何建立一个符合破产制度 目的的债务人高管人员民事责任追究 机制 ,是 《企业破产法 》在实施过程中所面临的一个现实问题 。 ( ) 《企业破产法 》上的破产民事责任制度由破产企业 以下称债务人 董事 、监事 、高级管理人员民事 ( ) 责任制度 、债务人法定代表人等直接责任人员民事责任制度和破产管理人 以下称管理人 民事责任制 ① 度三个部分组成 。由以上三个部分构成的民事责任制度可以理解为广义的破产民事责任制度 ,而由该 法第 125条和第 128条所构成的民事责任制度则可理解为狭义的破产民事责任制度 [ 1 ] ( P239) 。本文将 从狭义的破产民事责任制度的角度探讨破产企业董事 、监事 、高级管理人员、法定代表人及其他直接责 ( ) 任人员 在本文标题中一概统称为 “债务人高管人员 ”民事责任追究机制 。 一 、《企业破产法 》上的民事责任制度 企业的高管人员是广义上的企业家 ,而企业家精神则被认为是促进一个国家经济繁荣的重要因素 之一 [ 2 ] ( P549) ,但是 ,对企业高管人员课以法律义务也是当今市场经济国家的共识 。在所有权和经营权 分离的情况下 ,为保护股东和债权人的利益 ,法律规定企业高管人员承担忠实义务和勤勉义务是一种社 作者简介 :甘培忠 ,北京大学法学院教授 ,法学博士 ,博士生导师 ;赵文贵 , 日本一桥大学法学硕士 ,北京市隆安律 师事务所律师 。 ①　《企业破产法 》第 125条规定 : “企业董事 、监事或者高级管理人员违反忠实义务 、勤勉义务 ,致使企业破产的 ,依法承担民事 责任 。”第 128条规定 : “债务人有本法第 31条 、第 32 条 、第 33 条规定的行为 ,损害债权人利益的 ,债务人的法定代表人和其他直接责 任人员依法承担赔偿责任 。”第 130 条规定 : “管理人未依照本法规定勤勉尽责 ,忠实执行职务的 ,人民法院可以依法处以罚款 ;给债权 人 、债务人或者第三人造成损失的 ,依法承担赔偿责任 。” 　第 2 期 甘培忠 ,赵文贵 :论破产法上债务人高管人员民事责任的追究机制 115 会利益的平衡和社会成本的节约 [ 3 ] ( P49) 。违反忠实义务或违反勤勉义务而致使企业破产的行为 ,是企 业高管人员对企业股东 、债权人及其他利益相关人的最大侵害 ,