湖北省2015年下半年基金从业资格权益投资考试题.docVIP

湖北省2015年下半年基金从业资格：权益投资考试题 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 基金托管人资格由中国证监会和—核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：屮国证监会的当地派出机构 D：国务院 2、 基金管理公司内部控制的基础是 控制环境 风险评估 控制活动 信息沟通 3、 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引 发的风险是—。 投资管理风险 通货膨胀风险 C?职业道德风险 D.公司治理风险 4、 股东大会是股份公司的权力机构，由—组成。 持股5%以上的股东 全体股东 全体员工 公司高级管理人员 5、 下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有 《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金销售人员执业守则》 《证券投资基金销售管理办法》 6、 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时 基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银 行同期存款利息。 5 15 C?30 D?45 7、 被动型基金的投资理念是_。 跟踪特定指数的收益 超越特定指数的收益 跟踪整体市场的收益 超越整体市场的收益 8、 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 证券公司的资产管理产品 基金管理公司的专户理财产品 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 9、 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且 不得高于成交金额的 0.4% 0.3% C? 0.2% D. 0.1% 10、 备兑权证通常由—发行。 证券交易所 投资银行 C?上市公司 D.央行 11、 根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括 募集基金 向证券交易所提交募集文件 向中国证监会提交募集文件 发售基金份额 12、 —可采用不同币种申购基金份额。 QDII基金 境内ETF基金 一般开放式基金 —般封闭式基金 13、 关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个 方面都会导致市场的严重缺陷 资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D?在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 14、 —是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 15、 考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 公司风险控制理念 投资风险控制的情况 C?公司合规经营情况 公司风险控制组织架构情况 16、 证券的—是指证券收益的不确定性。 期限性 收益性 流动性 风险性 17、前台业务系统应具备的功能包括_。 提供投资资讯功能 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C?交易功能 D.为基金投资人提供服务的功能 18、—是基金投资运作的具体执行部门。 投资部 研究部 交易部 投资决策委员会 19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。 募集期间对认购费打折 以低于成本的销售费率销售基金 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 20、以下属于自律性组织的是 托管银行 证券公司 中国证券业协会 基金管理公司 21、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是 基金销售基木流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提 供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提 示并要求投资者确认 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确 性 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产 状况并调整投资建议 22、我国封闭式基金实行交割、交收。 A? T+1 B? T+2 C? T+3 D. T+4 23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是 报价单位为每份基金价格 基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 申报价格最小变动单位为0.01元 24、在我国，证券监管机构是指 A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所 D：证监会及其派出机构 25、证券市场的品种结构主要包括 股票市场 债券市场 基金市场 衍牛品市场 26、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在在指定报