内部控制与合规管理概述.pptVIP

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2019-02-02 发布于天津
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内部控制与合规管理概述

内控合规管理;第一部分;本次培训的相关依据文件;*;*;*;*;*;合规风险与三大风险的区别;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;第二部分;*;*;*;*;*;*;*;*;*;评价结果的利用---四类行;评价结果的利用---五类行;*;*;内控合规水平不高的原因分析;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;反洗钱业务;第一部分：反洗钱的新形势;一、反洗钱的定义;二、反洗钱进入新阶段;二、反洗钱进入新阶段（续）;二、反洗钱进入新阶段（续）;二、反洗钱进入新阶段（续）;二、反洗钱进入新阶段（续）;三、更高标准的反洗钱要求;三、更高标准的反洗钱要求（续）;四、反洗钱风险防控效能;四、反洗钱风险防控效能（续）;第二部分：机遇与挑战;一、农业银行发展中的反洗钱工作;一、农业银行发展中的反洗钱工作（续）;二、反洗钱实践中的难点和问题;第三部分：农业银行上市后的反洗钱工作;一、新的反洗钱监管导向和要求;一、新的???洗钱监管导向和要求（续）;一、新的反洗钱监管导向和要求（续）;一、新的反洗钱监管导向和要求（续）;一、新的反洗钱监管导向和要求（续）;二、下一步工作;二、下一步工作（续）;二、下一步工作（续）;二、下一步工作（续）;二、下一步工作（续）;二、下一步工作（续）; 谢谢