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一汽集团全面风险管理体系建设系列培训之 风险辨识 大公华臣风险管理咨询有限公司 课程目录 基础概念和主要方法 非流程的风险辨识 流程的风险辨识 流程风险现状分析表填写步骤 风险系统的录入 风险辨识案例 巴林银行新加坡分行总经理里森 (Nick Leeson)在从事日本大阪及新加坡 英国巴林银行 交易所之间的日经指数期货套期对冲和债 券买卖活动中，累计亏损超过10亿美元。 李森却一人身兼交易与清算二职 人力资源监控缺失：里森利用职位之便为 好有掩盖交易错误 没有严格的审查制度：里森为掩盖问题所 制造的假帐，长期未被发现 操作风险控制不利：里森对衍生产品操作 无度才毁灭了巴林集团 3 何谓风险辨识 险辨识：查找企业各业务单元、各项重要经营活动 及其重要业务流程中是否有风险，有哪些风险。 国务院国资委《央企全面风险管理指引》 风险辨识工作的两个重要要求: - 完整性:确保主要风险没有遗漏 - 准确性:确保识别出的风险是真正的风险 风险评估三步骤 风险辨识 风险分析 风险评价 查找企业各业 对辨识出的风 务单元、各项 评估风险对 险及其特征进 重要经营活动 企业实现目 行分析和描述 及其重要业务 标的影响程 风险发生可能 流程中是否有 度、风险的 性的高低、风 风险，有哪些 价值等 险发生的条件 风险 风险辨识的两大类工作方法 风险辨识 基于流程分析 非流程相关 的风险辨识 的风险辨识 集团10步骤 u 集团公司管理部下发 《关于开展全面 险管理体系建设的指导性意见》 （管理 部策字〔2009〕3号）对全面 险管理提出的要求 ①、要求各公司要按照管理部建议计划的时间节点制定内部分解计划, ②、要求各公司在7月底前 成前六个步骤，在12月底前 成全部十个步骤。 ③、要求把“实施十步骤”的操作 成情况纳入领导人绩效考核中。 u 全面 险管理体系建设十步骤 ①、文件梳理，形成流程目录阶段成果，列出文件清单 ②、收集公司外部风险初始信息 ③、开展流程风险分析，填写流程风险现状分析表，形成初步风险清单 ④、制定并确定本单位的风险评估标