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融资融券后台业务培训 信用交易管理部 2011.11 目 录 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 1.业务开展前的准备工作 • 确认信用账户管理岗已申请铭创系统的柜员权限(有问题可咨询营运中心相关人 员)，并具有开通网易邮箱的管理员权限(有问题可咨询信用交易管理部相关人 员)。 • 确认营业部系统运行岗具有铭创系统的佣金模板设置权限，经纪业务服务平台的 信用资金模板设置权限。有问题可咨询营运中心相关人员。 • 确认营业部财务人员具有铭创系统的财务柜员权限。有问题可咨询营运中心相关 人员。 • 确认推荐人具有铭创系统权限，有问题可咨询零售客户总部。 • 确认经纪服务平台已经运行流水影像补采集的相关脚本（参考电脑园地）。 • 确认营业部融资融券业务方面的表单已准备齐全。 2.融资融券业务系统介绍 • 铭创系统：资格申请、资产规模录入、联合开户、佣金设置、信息使 用申报、开通创业板、查询对账、交割单、合同查询、担保物转出 • 新意系统：开户、销户、挂失、信息变更 • 柜面系统：开户拍照留痕、三方预指定、开通USBKey、担保物转入 • 网易邮箱：开立邮箱 请 申 格 资 . 3 3.资格申请 （1）普通资金账号权限修改 菜单：经纪服务平台 • 通过功能“账户”—“资金账户”—“资金账户权限修改”为客户的普通资金账户增 加‘R 信用柜台’的委托方式，否则客户无法通过铭创柜台做开户功能 3.资格申请 （2）资格申请录入 菜单：铭创-客户管理-资格申请 基本信息:客户需输入交易密码 联系信息:注意核对/ 此时不必开立邮箱 3.资格申请 （2）资格申请录入 个人信息:注意核对+反洗钱 申请额度:注意单位 附件资料清单 3.资格申请 （3）资产规模设置 录入时务必满足金融资产不小于 授信额度的2倍或总资产不小于 菜单:铭创-交易控制-资产规模管理 授信额度的4倍 3.资格申请 （4）资格申请复核 菜单:铭创-客户管理-资格申请复核 （5）资产规模复核 菜单:铭创-交易控制-资产规模管理 4