中国经济转型和产业升级挑战政府能力.pdf

∗ 中国经济转型和产业升级挑战政府能力 ——从产业政策的角度看中国TFT-LCD 工业的发展 【内容提要】本文节选并缩写自一篇有关中国TFT-LCD 工业发展的研究报告（原文长 达14 万字）。TFT-LCD （液晶显示器）是一个新兴的高技术工业，其历史不过二十年，但 发展速度极快，销售规模已直逼半导体工业。它的崛起导致了平板显示器对CRT 显像管的 全面替代，也使规模庞大的中国彩电工业遭遇技术替代危机，中国发展这个工业的必要性已 获广泛共识。 通过考察分析这个工业的全球发展史以及以京东方为代表的中国企业进入这个工业的 历程，特别是通过分析最近“液晶热”的来龙去脉，本文从中国产业升级和经济转型的角度， 概括出发展TFT-LCD 工业的问题对于思考中国技术政策和产业政策的教训：第一，产业升 级和经济转型要求采取有利于自主学习和创新的技术政策；第二，产业政策的核心是支持中 国竞争性企业的成长；第三，产业升级和经济转型需要政府发挥积极的战略性作用；第四， 领导经济转型和产业升级要求政府能力的成长。 关键词： “液晶热” TFT-LCD 工业 技术政策 产业升级 政府能力 2009 年夏末，当世界经济仍然处于金融海啸所导致的经济衰退时，中国突然出现了一 场“液晶热”：国外企业一反多年的封锁态度，纷纷要在中国大陆建设高世代TFT-LCD （Thin film transistor-Liquid crystal display，薄膜晶体管液晶显示器，俗称液晶面板）生产线，引发 各地争上液晶面板项目——各地计划上马的7.5 代以上生产线一度达到七八条（总投资超过 2000 亿元），而当时全球运行和正在建设的7.5 代以上生产线总共也不过十来条。国内媒体 先是对国外企业愿意在华设厂欢呼雀跃，此后又纷纷对未来的产能过剩表示担忧。 作者路风系北京大学政府管理学院教授；蔡莹莹系北京大学政府管理学院博士生。 ∗ 本文根据研究报告《战略与能力——把握中国液晶面板工业的机会》的部分内容改写。该报告是国家信 息化专家咨询委员会研究课题《消费电子产业发展趋势和振兴战略研究》的成果，其观点由研究者独立做 出并承担责任，不代表国家信息化专家咨询委员会的立场。 1 1 “液晶热”凸显了中国发展TFT-LCD工业 的战略和政策问题及其紧迫性。TFT-LCD 已 成为与半导体芯片一样重要的基础电子器件，广泛地应用于从手机到电视机的各类产品中。 但中国在这个领域是落后者——由于对液晶面板的需求不得不几乎全部依靠进口，中国彩电 工业在以液晶为主的平板显示器替代传统CRT显像管的过程中遭遇了一场空前的危机。很显 然，如果不能发展TFT-LCD工业，中国庞大的消费电子产业就只能保持低附加值组装的性 质。 从2003—2004 年起，若干中国企业进入了TFT-LCD 工业，并建设起5 代线（主要有 京东方、上广电和昆山龙腾光电）。由于5 代及以下世代生产线的产品不能满足电视屏的需 要，国内各方并没有重视这些本国企业，仍然一直希望从国外引进6 代以上的所谓“高世代” 生产线。但直到2009 年夏天，国外企业一直封锁技术，拒绝向中国转让高世代生产线。 事实上，国内发展TFT-LCD 工业的主流想法一直是把希望寄托在国外转让生产线甚至 国外企业在华设厂上，这与流行的技术政策思维密切相关。改革开放以后，中国在工业发展 的技术政策上形成了一个“三段式”的方针：引进国外先进技术→实现国产化→达到自主开 发。中国工业——特别是由政府主导的技术和资本密集型工业——基本上都执行了这个方 针。经过30 年的实践，实行这个“三段式”方针的结果在各个工业因技术特点和市场化程 度不同（市场机制和不受政府主导的竞争性企业）而存在差异，但仍然可以归纳为三种典型 的情况。 第一，中国企业成为外国技术供应企业的依附者——轿车工业是典型。中国轿车工业从 80 年代中期走上合资道路，通过合资引进外国企业设计的车型，进行国产化生产。尽管官 方政策目标始终宣称要自主开发，但在组装外国车型的国产化生产和自主开发之间却始终横 着一条难以