从股盲到赢家实战篇 马艳丽等主编.pdfVIP

第 1 页 了解基本政策 是保护投资者的根本大法 一、《证券法》 证券法》对证券交易有下列原则性的要求： 一、交易的证券要求 。证券交易当事人依法买卖 的 证券 ，必须是依法发行并交付 的证券 ；证券交易当事人 买卖 的证券可 以采用纸面形式或者 国务院证券监督管理 机构规定 的其他形式。 二、交易的地点要求 。经依法核准 的上市交易的证 券，应当在证券交易所挂牌交易。 三、交易的期限要求 。依法发行的证券 ，法律对其 转让期限有限制性规定的，在 限定的期限内不得买卖 。 四、交 易 的方式要求 。证券在证券交 易所挂牌交 易，应当采用公开 的集 中竞价交易方式；证券交易以现 货进行交易；证券公司不得从事 向客户融资或者融券 的 第 2 页 证券交易活动 。 五、交易的收费要求 。证券交易的收费必须合理， 并公开收费项 目、收费标准和收费办法。 六、账户 的保密要求 。证券交易所、证券公司、证 券登记结算机构必须依法为客户所开立的账户保密。 七 、大股东的报告要求 。持有一个股份有限公司已 发行 的股份 的股东，应 当在其持股数额达到该 比例 之 日起 日内向该公司报告，公司必须在接到报告之 日 起 日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公 司的，应当同时向证券交易所报告。 《证券法》规定了证券交易所如下职责： 一、保障交易公平及公布交易行情 的职责。证券交 易所应当即时公布证券交易行情 ，并按交易 日制作证券 市场行情表 ，予 以公布 。 二、办理证券暂停、恢复、终止上市事务 的职责。 证券交易所依照法律、行政法规 的规定，办理股票、公 司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。 三、决定技术性停牌和临时停市的职责。因突发性 事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可 以采 取技术性停牌 的措施 ；因不可抗力的突发性事件或者为 维护证券交易的正常秩序 ，证券交易所可 以决定临时停 第 3 页 市 。 四、实时监控和监督职责。证券交易所对在交易所 进行的证券交易实行实时监控 ，证券交易所应当对上市 公司披露信息进行监督。 五、设立风险基金 的职责。证券交易所应当从其收 取的交易费用和会员费、席位费中提取一定 比例 的金额 设立风 险基金。 六、制定规则的职责。证券交易所依法制定证券集 中竞价交易的具体规则，制订会员管理规章和从业人员 业务规则，并报 国务院证券监督管理机构批准。 七 、不得改变交易结果的职责。按照依法制定的交 易规则进行的交易，不得改变其交易结果。 八、处罚职责。在证券交易所 内从事证券交易的人 员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给 予纪律处分 ；对情节严重 的，撤销其资格 ，禁止其入场 进行证券交易。 在证券交易所 内进行交易应遵守下列规则： 一、交易主体规则 。进入证券交易所参与集 中竞价 交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。 二、委托方式规则 。投资者应当在证券公司开立证 券交易账户 ，以书面、电话 以及其他方式，委托为其开 第 4 页 户 的证券公司代其买卖证券 。投资者通过其开户 的证券 公司买卖证券 的，应当采用市价委托或者限价委托 。 三、交易申报与清算交割规则 。证券公司根据投资 者 的委托 ，按照时间优先的规则提 出交易申报 ，参与证 券交易所场 内的集 中竞价交易；证券登记结算机构按照 清算交割规则，进行证券和资金 的清算交割 ，办理证券 的登记过户