上市公司高级管理人员培训工作指引.pdf

关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知 证监公司字[2005]147号 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所： 为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训 工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管 理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上 市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市 公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上 市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司 董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。 二○○五年十二月二十二日 1 上市公司高级管理人员培训工作指引 第一章 总则 第一条 为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员 诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关 规则，制定本指引。 第二条 上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人 员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理 结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。 第三条 本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗 位培训。培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财 务总监、董事会秘书。 第四条 上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的 持续教育培训，并取得培训合格证书。中国证监会将对上市公司高级管理人员参 加培训情况及培训考核情况记入诚信记录数据库。 第二章 培训内容及要求 2 第五条 上市公司董事长、总经理培训内容主要包括国内外资本市场基本 状况、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基 本权利、义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训 要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。 第六条 上市公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括上市公司 运作法律框架、上市公司董事、监事的权利、义务和法律责任、上市公司信息披 露基本要求、公司治理的基本原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资 政策。培训要求为强化行为规范，树立为投资者服务的理念。 第七条 上市公司独立董事培训内容主要包括境内外证券市场最新法律法 规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务 和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实 履行职责。 第八条 上市公司财务总监培训内容主要包括上市公司运作法律框架，最 新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策，公开发行证券的公司 信息披露编报规则。培训要求为提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。 第九条 上市公司董事会秘书培训内容主要包括上市公司运作法律框架， 董事会秘书的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范 运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规 则与操作要点。培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。