吉药控股股份有限公司2017年度内部控制的自我评价报告.PDFVIP

吉药控股股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告 吉药控股股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》及其配套指引、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指 引》，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现 公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 一、内部控制评价结论 1 吉药控股股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大 缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告 内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告 发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、公司基本情况 本公司的前身为通化市双龙化工有限公司，成立于2000 年 1 月 27 日。2005 年 1 月通化市双龙化工有限公司更名为通化双龙集团化 工有限公司，2007 年 12 月25 日，通化双龙集团化工有限公司整体 变更设立通化双龙化工股份有限公司，并在吉林省通化市工商行政管 理局领取了《企业法人营业执照》，注册号为220503000000331。2017 年8 月通化双龙化工股份有限公司更名为吉药控股股份有限公司（以 下简称“公司”）。2017 年 12 月29 日公司在吉林省通化市工商行 政管理局领取了最新的《企业法人营业执照》，统一社会信用代码为 91220501244584110P。 经中国证券监督管理委员会2010 年7 月30 日《关于核准通化双 龙化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》证监 许可〔2010〕1032 号文批准，首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，发行价格每股20.48 元。经深圳证券交易所深证上 2010〕266 号文批准，公司发行的人民币普通股股票于 2010 年 8 〔 2 吉药控股股份有限公司 2017 年度内部控制的自我评价报告 月25 日在深圳证券交易所创业板上市。此次发行后，公司注册资本 变更为5,200 万元。2011 年6 月15 日，注册资本由5,200 万元变更 为 6,760 万元。2012 年 6 月 18 日，注册资本由6,760 万元变更为 13,520 万元。2014 年 10 月22 日，注册资本由13,520 万元变更为 28,267 万元。2015 年 6 月 8 日，注册资本由28,267 万元变更为 42,400.98 万元。2016 年7 月29 日，注册资本由42,400.98 万元变 更为63,601.47 万元。2017 年 12 月29 日，注册资本由63,601.47 万元变更为66,601.4674 万元。 三、公司内部控制制度的意见 （一）、独立董事对内部控制制度的意见 根据《公司独立董事关于公司2017 年度内部控制自我评价报告