佛山佛塑科技集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

佛山佛塑科技集团股份有限公司 2017年度内部控制评价报告 佛山佛塑科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2017 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是通过公司内控体系的设计、运行、评估和持续改进工作， 不断完善内部控制管理职责和对应规范，规范风险应对措施，持续提升内部控制管 理水平，建立较完善的内部控制体系。合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部 控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 1 / 15 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司（总部各部办、东方包装膜分公司、 东方电工膜分公司、东方烟膜分公司、鸿基分公司、经纬分公司、南宁经纬分公司、 临汾经纬分公司）、佛山纬达光电材料有限公司、成都东盛包装材料有限公司、佛 山华韩卫生材料有限公司、佛山易事达电容材料有限公司、佛山市富大投资有限公 司、佛山金万达科技股份有限公司、佛山纬业塑胶制品有限公司、佛山市三水长丰 塑胶有限公司、佛山市来保利高能科技有限公司、广东合捷国际供应链有限公司、 东莞华工佛塑新材料有限公司、佛山金智节能膜有限公司、佛山市易晟达科技有限 公司。以上纳入评价范围单位资产总额占公司2017年度合并资产总额的100%，营业 收入合计占公司2017年度合并营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事 项包括: 1.组织架构 2 / 15 公司按照国家相关法律法规要求以及监管机构的规定，不断完善公司章程，公 司依法设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，分别作为公司的权力机构、 决策机构、监督机构和执行机构，已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》等一套较为完善的 治理制度，明确了公司股东大会、董事会、监事会、总裁的职责、权限、议事程序， 明确了董事长、董事、监事、总裁的任职资格、职权和义务，以及各机构之间制衡 关系，从而使公司权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、 精简高效、规范运作，维护了投资者和公司利益。 截至2017年12月31日，董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事。董事会设 董事长1名。董事会分别设立了薪酬与考核委员会、审计监察委员会、发展战略与投 资审议委员会、提名委员会、预算管理委员会等5个专门委员会。 监事会是股东大会领导的监督机构，与董事会并立，依法监督公司董事、高级 管理人员履职情况。监事会由5人组成，其中2名职工代表。 公司设置了财务会计部、资金部、经