XXXXX产业创业投资基金投资管理操作流程（暂行）.pdf

*****产业创业投资基金 投资管理操作流程 （暂行） 二○○九年十月二十二日 目 录 第一章 投资决策权限 第二章 投资决策的操作流程 第三章 投资后管理 第四章 风险管理 1 前 言 为了使*****创业投资基金的运作规范化、科学化、专业化，根 据*****产业创业投资基金（以下简称“有限合伙基金” ）的有限合伙 协议、**创业投资基金管理有限公司（以下简称“基金管理公司” ）的 公司章程，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。 2 第一章 投资决策权限 第一条 投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目 再筛选（一般筛选）、项目评估。 2 、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管 理公司总经理办公会审议。 3 、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙 基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直 接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条 风险控制部 建立并根据“风险评估指标体系” ，会同投资管理部、综合财务部 以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、 投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估， 并提出相应的建议。 第三条 基金管理公司总经理 1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和 评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公 会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确 定的两个以上相关领域投资专家评审。 2 、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以 及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直 接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资 3 决策委员会审批。 3 、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经 理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的 有关合同和协议。 4 、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接 投资计划和方案。 第四条 有限合伙基金投资决策委员会 1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目 进行评审。 2 、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对 拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。 4 第二章 投资决策操作流程 第五条 项目搜集 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。 2 、工作目的 根据*****产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、 生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻 候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库” ，以筛选出高质 量、高增长潜力的投资项目。 3、项目搜集途径 ① 接受创业企业申请； ② 经其它创业投资公司或其他中介介绍； ③ 来自政府部门和金融机构的介绍； ④ 自行主动寻找，即根据本公司的投资行业方向、投资标准等， 主动寻访。 4 、工作标准 通过接受申请或推荐、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对 寻找到的项目，要求获取符合下述规范标准的“项目经营计划书”和 “投资建议书” ，并进行必要的补充、完善。 ☆“项目经营计划书”至少应包括以下内