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股份制与股份有限公司 主 编 江其务 副 主 编 吕 庄 王 湛 人 民 出 版 社 编委会成员 郭 萍 赵振波 陈维满 序 随着改革开放的深入发展，我国经济的商品化、 货 币化、信用化程度 日益提高，金融已成为国民经 济发展 的强大支柱 。债券股票的发行和流通，使融 资渠道趋于多元化 ，大大推动了社会主义商品经济 的发展 。但是，我 国的证券市场还处于初创阶段， 还不完善 ，不规范，当务之急，是要在规范化上下 功 夫 ， 以 保 证 其 健 康 稳 步 地 向 前 推 进 。 当前，我 国证券市场蓬勃发展，已成为进一步 深化金融改革 的重要课题，也成为全国广大群众关 心的热 门话题 。为 了适应经济改革和金融改革，促 进证券市场 向规范化发展，必须加强普及证券投资 方面 的专业知识 ，培养广大群众的投资意识和风险 意识，为证券市场的健康成长奠定良好的群众基础。 我 国一般居 民传统的储蓄存款意识较强，对债券股 票则知之甚少 ，因此进行全面系统的投资基本知识 的 普 及 和 宣 传 教 育 已 成 为 历 史 性 的 任 务 。 由中国金融学院主持编写的这套丛书，面向广 大城乡居 民，使他们了解什么是股票债券，如何进 行证券买卖等 ，以提高其投资决策能力和承受风险 的能力，减少盲 目性和不应有的损失，逐步成为一 个合格 的理性股 民。 我 的印象里，目前有关证券投资的书籍不少， 但这套丛书有几个突出的特点：第一，品位高，注 重科学性 。其 内容比较客观地反映了证券投资的一 般规律 。有长期的使用价值。不为追求暂时的效应 而 向读者提供错误的导向。第二，从实际出发，针 对性强 。在 明确了我国一般居民急需掌握证券投资 知识基础上 ，将专业性极强的理论通俗化，易被初 学者接受 。第三，结合我国实际、洋为中用。本书 从我 国证券市场的现状出发，吸收世界证券业发达 国家 的有关理论和做法，有利于推动我国证券市场 的规范化 。第 四，实用性，可操作性强。知识性、 理论性、实用性、可操作性较好地结合起来。有理 论 ，有观点，有实例。其决策的技巧来 自于科学的 分析之 中，文字通俗易懂 ，适合于 自学者 阅读 。 总之 ，这是一套较好地普及证券知识的通俗读 物 ，对政府有关官员，专业人员，以及一般广大投 资者 ，都会开卷有益 的。 刘 鸿 儒 1992年 7月 30 日 前 言 对中国的广大群众来说，股份公司和股票都曾 是抽象而陌生的概念。直到进入80年代，随着我国 经济体制改革的深入和商品经济的发展，股份制形 式才被引入我们的经济生活中，并开始了小心翼翼 的实践。1984年11月，由上海电声总厂发起成立的 上海飞乐音响公司，率先向社会公开发行股票，成 为新中国第一家较为规范的股份制有限公司。1989 年9月，中国工商银行上海信托投资公司静安证券 部挂牌进行的股票柜台交易，成为新中国首次进行 的股票市场交易，这标志着，股份制经济形式的禁 区已被突破，开始为我所用。 长期以来，我国一直是把股份公司、股票和股 票市场当作资本主义的产物横加批判。其实，股份 制本身是适应现代化大生产和高度发达的商品经济 而发展完善起来的，它可以为资本主义服务，更可 以为社会主义服务。 到1992年年初，我国有各种类型的股份制企业 3,220家 （不含乡镇企业中的股份合作制和中外合 资、国内联营企业），其中法人持股和内部职工持股 的试点企业约 占股份制企业总数的95％以上，而向 社会 公开发行股票 的企业只有89家