至正股份首次公开发行股票上市公告书-上海至正道化高分子材料股份.PDFVIP

股票简称：至正股份 股票代码：603991 上海至正道化高分子材料股份有限公司 Shanghai Originaldow Advanced Compounds Co., Ltd. （上海市莘庄工业区元江路5050 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号 大成国际大厦20 楼2004 室 上海至正道化高分子材料股份有限公司上市公告书 特别提示 本公司股票将于 2017 年3 月8 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 上海至正道化高分子材料股份有限公司上市公告书 第一节 重要提示与声明 一、重要提示 上海至正道化高分子材料股份有限公司 （以下简称“至正股份”、“本公司” 或“发行人”、“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披 露信息的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、本次发行前股东关于所持股份的自愿锁定承诺 1、公司控股股东上海至正企业发展有限公司（以下简称“至正企业”）承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持 有的发行人股份，也不向发行人回售该部分股份。 2、公司其他股东上海纳华资产管理有限公司 （以下简称“纳华公司”）、成 都泰豪银科创业投资中心（有限合伙）（以下简称“泰豪银科”）、上海泰豪兴铁 创业投资中心（有限合伙）（以下简称“泰豪兴铁”）、安徽安益大通股权投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称“安益大通”）、安徽国元创投有限责任公司 （以 下简称“国元创投”）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不向发行人回售该部分股份。同 时，纳华公司承诺，锁定期间届满后，每年转让的股份不超过其持有的公司股份 总数的25%。 3、公司股东至正企业、纳华公司承诺：公司上市后6 个月内，如公司股票 连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发 2 上海至正道化高分子材料股份有限公司上市公告书 行价，其持有的公司股票的锁定期限自动延长6 个月。如在上述锁定期满后两年 内减持的，则减持价格不低于发行价。如遇除权除息事项，上述发行价予以相应 调整。 三、公司上市后三年内的股价稳定措施 公司上市后三年内，若公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近 一期经审计的每股净资产时，触发股价稳定措施。公司审计基准日后发生除权除 息事项的，公司股票相关收盘价做复权复息处理。 （一）股价稳定具体措施 公司及控股股东、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员和实际控制人 将按照法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，在不影响发行人上市条 件、免除控股股东要约收购责任和实际控制人不发生变更的前提下，按照先后顺 序依次实施如下股价稳定措施： 1、发行人回购公司股份； 2 、控股股东增持公司股份； 3、发行人董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股份； 4 、发行人实际控制人增持公司股份。 选用上述方式时应考虑：（1）不能导致公司不符合上市条件；（2）不能迫使 控股股东履行要约收购义务以及实际控制人发生变