金融全球化与转轨国家金融自由化制度安排-国际贸易学专业论文.docxVIP

中文摘要金融自由化是金融全球化趋势的重要表现之一，也是金融全球化趋势快速 中文摘要 金融自由化是金融全球化趋势的重要表现之一，也是金融全球化趋势快速 发展的重要原因之一。在20世纪90年代之后，金融全球化的发展，进一步推 进了各国金融自由化向纵深发展，经济转轨国家也不例外。随着前计划经济国 家进入金融转轨的后过渡时期，金融全球化与转轨国家金融自由化改革的联动 关系和传导机制的作用更加明显。在金融全球化的“互动论”视角下，将中国 和俄罗斯的金融转轨结合起来，用实证分析和比较的方法深入系统的研究转轨 国家金融自由化进程中的关键性问题，及其相关政策与制度安排，这方面的著 述目前还很少。因此，本文以“金融全球化与转轨国家金融自由化制度安排” 作为研究课题，这不仅在理论上十分必要，而且在实践上更有指导意义。 在金融全球化的背景下，金融自由化实质上是转轨国家通过金融开放使本 国的金融体系与金融全球化融合的进程。基于这种认识观点，本研究展开的切 入点也就从作为金融体系主要组成部分的金融中介机构和金融市场及其与金融 全球化的联动关系入手。首先，从历史纵深和逻辑演化视角对金融中介体系和 金融市场的发展规律、功能界分和融合进行了系统阐述。同时指出，随着金融 体系的纵深演化发展，金融全球化与金融中介体系和金融市场相互促进，互动 发展的关系越来越明显。其次，在系统研究金融全球化与转轨国家金融自由化 联动效应问题的基础上，本文从宏观视野研究转轨国家金融体系的构建及其金 融中介重组和金融市场发展等金融自由化改革进程中的关键问题。再次是将研 究转向转轨国家金融自由化改革。本部分以金融全球化为背景，以中国和俄罗 斯为研究视角，比较研究了两国金融自由化实践的发展轨迹、经验教训，从多 角度评述了两种制度安排并分析了所引发的不同效应，尤其是对作为金融安排 重要影响者的中央银行和政府给予明确的定位。最后，本文选取了转轨国家金 融自由化进程中必然面临的美元化问题、必然产生的金融风险问题，相应地提 出了缓解美元化的政策与制度安排以及防范金融风险的金融协调策略。 通过理论与实证分析，本文认为：第一，必须在金融全球化的大背景下研 究转轨国家金融转轨和金融发展的制度安排问题。只有认真总结中国和俄罗斯 究转轨国家金融转轨和金融发展的制度安排问题。只有认真总结中国和俄罗斯 金融自由化制度安排的经验教训，进一步加强相关政策与制度建设，才能为转 轨国家扩大金融开放和深度参与金融全球化奠定坚实的制度基础。第二，无论 是转轨国家的金融开放还是金融体系的构建与重组，都是一个与大环境互动性 不断增强且自身处于不断动态调整的发展过程。其中，政府与中央银行及其相 应的金融监管机构在调整和完善金融自由化的具体政策与制度安排方面发挥着 重要的作用。基于此，我们认为，政府与中央银行应在不断调整中逐步找到各 自的角色定位非常重要，这会关系到制度安排的科学性、合理性和适应性。第 三，在金融自由化成功实施的重要条件还不具备的情况下，转轨国家必须合理 审慎地做出金融自由化的本土化和国际化的制度安排，即既具有发达市场经济 国家金融体系发展的一般性，同时又具有转轨经济的特殊性。这是转轨国家的 金融体系融入金融全球化进程中必须合理解决的首要问题。第四，金融全球化 和金融自由化迫使任何一国不能游离于国际生活之外独立存在，而是要从长远 之计考虑参与金融自由化进程，并制定科学合理的金融自由化制度安排。这就 使得转轨国家不仅要采取短期措施实施金融自由化，更要从战略高度推进金融 自由化的实施。在具体实施上要正确处理国内金融自由化与国际金融自由化的 关系。对内金融自由化和市场化的推进要快于对外金融自由化，待到国内金融 环境得到改善，可以加快对外金融自由化的步伐，这时对外金融自由化的推进 可能要快于对内金融自由化。因为市场导向型金融自由化改革的成功是需要各 种条件和与之相适应的制度安排的配合才能实现的。第五，金融全球化这柄“双 刃剑”决定了金融自由化制度安排是转轨国家重要的研究课题。如何在金融全 球化进程中审慎稳妥地推进金融体制改革，在加速金融自由化的同时提高金融 监管的有效性，防范金融风险；如何正确选择符合本国国情的金融改革和金融 创新的有效路径，制定参与全球化进程的应对之策，充分利用好金融全球化的 优势，规避其不利影响，这是经济转轨国家面临的新课题。因此，在金融全球 化的背景下，转轨国家必须不断加强制度调整与制度创新，才能有效推进金融 自由化改革进程。当然，由于金融自由化改革的目的是充分发挥金融对实体经 济的推动作用，因而任何制度调整只是手段，通过制度调整为经济发展提供新 n 的激励和行为约束，实现经济快速增长才是根本目的。 的激励和行为约束，实现经济快速增长才是根本目的。 本文的创新之处在于：其一是研究方法创新。针对国