金融监管机构行政强制权研究-法律专业论文.docxVIP

原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：．毖墓；毅 日期：鲨丝年上月盟日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 日期：翌!：年￡月竺日 摘要行政强制是实现行政目的的保障，是行政权的重要内容。金融监 摘要 行政强制是实现行政目的的保障，是行政权的重要内容。金融监 管机构行政强制权作为行政强制权在金融监管领域的适用，其目的是 保障国家金融市场的安全运行，保障金融参与者的合法权益。我国关 于金融监管机构行政强制权的规定主要体现在《中华人民共和国银行 业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》和《中央人民银行法》 等几部法律中，他们赋予了金融监管机构行政强制权，规定了金融监 管机构行政强制的种类和程序。但我国目前对金融监管机构行政强制 权的理论研究仍缺乏广度和深度，实践中，金融监管机构行政强制权 难以发挥其应有效力，利用行政强制权侵犯金融参与者权利的情况时 有发生。因此，完善我国的金融监管机构行政强制制度，实现依法行 政，将是金融监管工作中应探讨和解决的重点。 本文结合行政强制权的一般理论，首先对我国金融监管行政强制 权的基本理论进行了解析，明确了金融监管机构行政强制权的概念和 金融监管机构行政强制权存在的法理依据，并分析了金融监管机构行 政强制的特征、范围和种类。其次研究了美、英、德三国的金融监管 机构行政强制权在法律设定、权力运行和权力控制方面的情况并获得 “金融监管机构行政强制权要与国情相适用”的启示。文章最后在对 金融监管机构行政强制权进行“本土化、和谐化和国际化”的走向分 析后，提出了完善我国的金融监管机构行政强制权的对策，主要有： 确立金融监管机构行政强制权应遵遁的原则；完善对金融监管机构行 政强制权立法；加强对金融监管机构行政强制权的监督和控制。 关键词 行政强制权，金融监管机构，法律监督 AB AB STRACT Administrative enforcement iS the guarantee of realizing administrative purpose and iS the important content of executive power． As administrative compulsive power,financial regulators administrative compulsive power iS suited in financial supervision areas．its purpose iS ensuring the safe operation of the state financial market and safeguarding the 1awful rights and interests of the financial participants．In China，the administrative compulsive power of financial regulators are mainly embody in the PRC banking regulation law,the PRC securities 1aw，the central people’S bank of China and other 1aws，they have given the financial regulators administrative compulsive power,provided they the kinds and procedures of compulsory administrative．But the theory study on the fmancial regulators’administrative compulsive power iS stilllack width and depth in current．In practice，financia