委派人员管理办法课件.docVIP

上海某某资产经营有限公司 委派人员管理试行办法 ( 经 2014 年 月 日公司第二届董事会第 次会议审议通过 ) 第一章 总则 第一条 为加强上海某某资产经营有限公司 ( 以下简称“资产公 司”或“公司” ) 对被投资企业委派人员的管理，提高被投资企业管 理水平和抗风险能力，保证股东的合法权益，依据《公司法》 、《公司 章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称委派人员是指： 由资产公司委派到被投资企 业的董事长、副董事长、执行董事、董事、监事；依合资合同、协议 约定或被投资企业章程规定， 由资产公司选派、提名或推荐的总经理、 副总经理、 财务总监等高级管理人员， 以及由资产公司委派的履行公 司权利的其他管理人员。 第三条 本办法所称被投资企业是指公司所属全资子公司、 控股 子公司、实际控制子公司、合营公司及参股公司。 第四条 委派人员应忠实、 勤勉地履行职责， 维护资产公司股东 权益，代表公司行使权利。 第二章 委派人员的任职资格与选任方式 第五条 委派人员必须具备下列任职条件 : （一） 自觉遵守国家法律、 法规、《公司章程》 及各项规章制度 , 诚实守信、忠实勤勉 , 切实维护公司利益 , 具有高度责任感和敬业精神； 1 / 16 （二）熟悉公司和被投资企业所经营业务 , 具有经济管理、技术、 法律、金融、投资、财务等专业背景知识； （三）公司认为担任委派人员须具备的其它条件。 第六条 有下列情形之一的人员 , 不得担任委派人员： （一）有《公司法》及国家其他法律法规规定的不得担任董事、 监事、高级管理人员的情形； （二）有中国证监会、证券交易所规定不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形； （三）与被投资企业存在关联关系 , 或有妨碍其独立履行职责的 其它情形。 第七条 委派到被投资企业的董事、 监事、总经理，以及其他高 级管理人员，应按照投资规模、产业性质、项目发展潜力等，从资产 公司及所属子公司中的优秀人员中选任或对外招聘。 公司领导班子成 员兼任被投资企业董事（长） 、监事（长）等，须按规定报上级有关 部门批准。 公司向被投资企业提名、推荐独立董事、外部董事，按 国家及证 监会、市国资委相关法律法规规定的程序办理。 第八条 委派到被投资企业的董事、 监事、高级管理人员、其他 管理人员的选任，按照谁决定投资，谁选任委派人员的原则，履行相 关人事（人力资源）管理程序后，向被投资企业提名、推荐，由被投 资企业履行股东会、董事会等选举或聘任程序。 第三章 委派人员的职责、权利与义务 第九条 委派人员的职责 : 2 / 16 （一）忠实执行公司的各项决议和要求 , 坚决维护公司的利益； （二）审慎、认真、勤勉地行使《公司法》和被投资企业《公司 章程》所赋予的各项职权 , 遵守并督促被投资企业遵守国家相关规定。 在行使职权过程中 , 履行忠实义务和勤勉义务； （三）按公司的有关要求及被投资企业章程相关规定 , 出席被投 资企业股东会、 董事会及监事会 , 并代表公司行使股东相应权利 ( 出席 股东会与进行表决时应取得公司的书面授权 ) ； （四）认真阅读被投资企业的各项经营、 财务报告和其它工作报 告, 及时了解并持续关注被投资企业经营管理状况和已发生或可能发 生的重大事件及其影响 , 负责向公司报告被投资企业经营活动中存在 的问题, 不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任； 如未能及时向公司报告被投资企业存在的问题 , 导致公司利益受 到损害的 , 公司可以对责任人予以撤回委派处理 , 并追究其经济和法 律责任； 第十条 委派人员的权利 : （一）按照被投资企业的 《公司章程》, 行使其相应的经营管理、 财务监督等职权； （二）有权就重大投资、融资、增资扩股等重大事项提出建议； （三）享受被投资企业股东会、董事会确定的薪酬、福利及各项 补贴（兼职委派人员除外）。 第十一条 委派人员的义务 : （一）在职责及授权范围内行使职权 , 不得越权； （二）除经公司或被投资企业股东会 ( 董事会) 批准, 不得与被投 资企业订立合同或者进行交易； 3 / 16 （三）委派人员应遵循国家有关规定 , 不得利用内幕信息为自己 或他人谋取私利； （四）不得自营或者为他人经营与被投资企业相同的业务 , 不得 从事损害公司和被投资企业利益的活动； （五）委派人员提出辞职或者任期届满 , 在其辞职报告尚未生效 或者生效后的法律规定期间或合理期间内 , 其对公司商业秘密保密的 义务不能免除； （六）任职尚未结束的委派人员 , 不得擅离职守 , 对因其擅离职守 给公司造成的损失 , 应当承担相应的经济赔偿和法律责任； （七）委派人员应将《证券法》、上海某某证券交易所《股票上 市规则》 中对于上市公司董事、 监事及高级管理人员的要