创业板上市公司规范运作指引2015年修订对照表.pdf

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 修订对照表 2015 年修订 2009 年制定 第一章 总则 第一章 总则 1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为， 1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为， 提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市 保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业 公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国 板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门 券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创 规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板股票上市规则(2014 年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定 业板上市规则》），制定本指引。 本指引。 1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所 （以下简称“本所”）创业板 1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。 上市的公司。 1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收 1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收 购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服 购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服 务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创 务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创 业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等 业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等 相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其 相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其 他相关监管部门的监督管理。 他相关监管部门的监督管理。 1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范 件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范 的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议 的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议 事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免， 事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免， 履行信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中 履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别 小投资者的合法权益。 是中小投资者的合法权益。 第二章 公司治理 第二章 公司治理 第一节 总体要求 第一节 总体要求 2.1.1 上市公司应当健全治理机制、建立有效的公司治理结构，明确股 东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务，保证股东充分行使其合法权 利，确保董事会对公司和股东负责，保障重大信息披露透明，依法运作、诚 实守信。 2.1.2 上市公司应当与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、 2.1.1 上市公司应当与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人 财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风