拓普集团：2016年年度报告.pdf

公司代码：601689 公司简称：拓普集团 宁波拓普集团股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年4 月 宁波拓普集团股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人邬建树、主管会计工作负责人洪铁阳及会计机构负责人（会计主管人员）洪铁阳 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 （母公司）2016年度实现净利润 597,199,510.66元，按实现净利润的10%提取法定盈余公积59,719,951.07元，当年实现可分配利 润537,479,559.59元,加上年初未分配利润919,661,466.38元，扣除2016年已分配现金股利 399,845,600.00元，2016年末累计可供分配利润1,057,295,425.97元。 经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，鉴于公司正在实施非公开发行A股股票，且相关 申请已于2016年11月23日经中国证监会发审委审核通过。根据《证券发行与承销管理办法》第十 八条之规定： “上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会 表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销 商不得承销上市公司发行的证券”，结合目前证监会发放核准批文的速度以及公司后续实施非公 开发行股票的进度等因素综合考虑，如果公司在召开2016年年度股东大会、实施利润分配后再实 施本次股份发行工作，极有可能会与本次发行时间窗口产生冲突。 因此，为确保本次发行顺利实施，亦从公司发展、股东利益等多方面综合考虑，公司决定2016 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。2016年度未分配利润累计滚存至下一年度， 以满足公司营运资金需求。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2 / 133 宁波拓普集团股份有限公司 2016 年年度报告 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中描述可能对公司未来发展和经营目标的实现产生不利影响的重大风险，敬 请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析” 中的相关内容。 十、 其他 √适用 □不适用 报告期内，公司于 2016 年 3 月 28 日正式启动非公开发行A 股股票程序，并分别经公司第二 届董事会第十八次、二十四次、二十六次会议和第二届监事会第十次、十五次、十七次会议及 2016 年第一次、二次临时股东大会审议通过，公司本次非公开发行 A 股股票的数量不超过 114,819,808 股 （含本数），发行价格不低于 20.86 元/股，募集资金总额不超过人民币 239,514.12 万元，扣 除发行费用后将用于汽车智能刹车系统项目和汽车电子真空泵项目。 2016 年 11 月 23 日，公司非公开发行A 股股票的申请获得中国证监会发审委审核通过。截至 本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到核准文件后及时公告。 3 / 133 宁波拓普集团股份有限公司